这家券商原纪委副书记违规炒股近10年,代价是被“没一罚三”近120万元!

    每日经济新闻 2018-11-28 17:15

    证监会行政处罚决定书显示,东吴证券原纪委副书记、监察室主任杭五一在近10年时间中,与他人合资炒股并负责下达账户交易指令,获利近30万元,最终被证监会没收违法所得,并处以88.73万元罚款。

    每经记者 陈晨    每经编辑 何剑岭    

    图片来源:摄图网

     

    火山君(微信公众号:huoshan5188)从证监会官方获悉,东吴证券原纪委副书记、监察室主任杭五一在近10年时间中,与他人合资炒股并负责下达账户交易指令,获利近30万元,最终被证监会没收违法所得,并处以88.73万元罚款。

    东吴证券人士告诉火山君(微信公众号:huoshan5188),杭五一已经从公司离职。另外,火山君从证券业协会官网查询发现,杭五一已于2017年5月办理离职。

    违规合资炒股近10年,获利近30万元

    证监会官网最新披露显示,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,证监会依法对杭五一违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理,并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求,证监会依法举行听证,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

    火山君(微信公众号:huoshan5188)了解到,杭五一自2002年至证监会调查时任职于东吴证券,2004年3月18日取得证券从业资格,2012年2月至证监会调查时任东吴证券纪委副书记、监察室主任。

    2007年3月21日,何某英于东吴证券苏州狮山路营业部开立证券账户,下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户,证券账户对应的三方存管同名银行账户为建设银行。

    2007年3月,杭五一、何某英、徐某音、董某梅、许某英五人商议决定每人出资30万元,合计150万元,放入何某英证券账户。上述5人约定对何某英账户的收益均享、亏损均担。2010年2月至2015年1月,上述5人通过4次分红分别获得收益24万元,合计120万元。

    何某英证券账户自开户日至2016年10月14日,杭五一负责账户交易指令下达,并主要委托东吴证券苏州滨河路营业部(以下简称滨河路营业部)总经理辛某文具体操作下单交易。

    据查明,何某英证券账户自开户至2016年10月14日共委托下单2700余次,其中网上委托有2500余次,网上委托中的1440余次使用了滨河路营业部的IP地址,此外该账户还有203次使用热键委托方式。2010年1月1日至2016年10月14日期间,该账户共委托下单2025次,其中1431次使用了滨河路营业部IP地址下单,192次使用热键委托方式,4次使用营业部员工王某手机下单。其中,使用滨河路营业部IP地址下单对应的001E907400C2等14个MAC地址的委托下单电脑系滨河路营业部的电脑。

    何某英证券账户自开立至2016年10月14日累计买入成交金额13,905,248.04元。经计算,该账户累计卖出成交金额15,362,648.36元,合计已获利金额1,478,793.11元,归属于杭五一的获利金额为295,758.62元。

    丢了工作,还要“没一罚三”

    证监会表示,以上事实,有相关劳动合同、证券执业证书、证券交易流水、相关账户资料、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

    杭五一利用何某英账户持有并买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述情形。

    据火山君(微信公众号:huoshan5188)查阅,《证券法》第四十三条明文规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

    不过,杭五一对于上述事实并不认同,在听证与申辩材料中提出了三条申辩理由:其一,何某英账户与杭五一有关的资金所有权属于杭五一母亲郑某华。其二,何某英账户的收益归郑某华所有。其三,杭五一未参与过账户的操作或者决策。

    经复核,证监会认为:第一,调查取得的银行转账单显示何某英账户资金来源于杭五一,杭五一在听证阶段称资金实际是其母亲卖房款,但杭五一未提供直接证据证明其资金来源于其母亲,其母亲和其他人的证言无客观证据支持,我会对杭五一此项申辩理由不予采纳;第二,何某英账户盈利均通过银行转账直接给杭五一,杭五一未提供充分证据证明将收益再转给其母亲,我会对杭五一此项申辩理由不予采纳;第三,调查获取客观证据证明杭五一的下单指令与实际交易基本一致,杭五一提供的有关人员证言前后矛盾,我会对杭五一未参与过账户操作或决策的申辩理由不予采纳。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,证监会决定:

    依据《证券法》第一百九十九条的规定,没收杭五一违法所得295,758.62元,并处以887,275.86元罚款。

    此外,火山君(微信公众号:huoshan5188)从东吴证券处获悉,杭五一已经离职。火山君在证券业协会官网上查询发现,杭五一离职备案日期为2017年5月。一个有着15年从业经历的证券“老兵”,而且还是券商原纪委副书记,不仅丢了工作,“没一罚三”更是近120万元,又着实给证券行业从业人员敲了一次警钟。

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