延华智能控股股东增持计划延长 增持方式发生变更

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在今年年初完成“易主”后，延华智能（002178.SZ）的新实控人上海雁塔科技有限公司（以下简称“雁塔科技”）很快对外披露了一份股份增持计划。

上述增持计划的增持期限为“拟自2018年2月12日起的未来9个月内”，但是截止到该增持计划的原定实施期限届满日（2018年11月12日），雁塔科技尚未实施增持计划。

11月5日晚间，延华智能公告称，雁塔科技的增持计划的实施一度遇到了困难，预计无法在原定增持期限内完成增持计划。

深交所也对雁塔科技增持计划的变更十分关注，并向延华智能下发了问询函，11月15日晚间，延华智能回复深交所称，近期政策松动，融资渠道逐步放宽。雁塔科技于2018年11月5日与相关机构签署《股份增持计划合作意向书》，拟合作设立SPV（有限合伙企业或其他形式）作为增持主体，但是由于设立SPV尚须履行相关工商程序，因此无法在原定增持期限内完成增持计划，拟申请延长本次增持计划的实施期限。

拟设立SPV进行增持

今年2月9日，延华智能披露了其控股股东雁塔科技的增持计划，雁塔科技拟自2018年2月12日起的未来9个月内增持延华智能股票，数量不低于公司总股本的5%，不高于公司总股本的11%。

彼时公告显示，雁塔科技拟通过深圳证券交易所集中竞价交易或大宗交易等合法、合规方式增持公司股份；拟增持的股份不设置固定价格、价格区间及累计跌幅比例；而增持股份的资金来源则是雁塔科技的自有资金和自筹资金。

《每日经济新闻》记者了解到，该增持计划的原定实施期限届满日为2018年11月12日，若增持计划顺利实施，雁塔科技的持股比将不低于14.41%，不高于20.41%。

而在11月5日晚间，延华智能却公告称，预计无法在原定增持期限内完成增持计划。且记者发现，截止11月12日，延华智能未曾披露过雁塔科技的增持计划进展。对于前述情况，11月16日延华智能证券事务部工作人员向记者表示：“一方面因为我们是中小板的上市公司，深交所中小板此前对上市公司股东增持的进展，没有明确要求披露公告；另一方面，前述增持计划并不是公司层面的增持计划，我们也是在11月上旬收到雁塔科技的增持计划延期后，按照具体的实际情况去披露的。”

在深交所对上述事项进行详细问询后，延华智能于11月15日晚间对此事予以了回复，延华智能称，自增持计划发布后，雁塔科技曾与多家相关机构磋商融资以尽快推进增持计划的落地，但受宏观经济增速下行压力加大、国内金融行业去杠杆、金融监管新政策等客观因素的影响，雁塔科技融资渠道受限，增持计划的实施遇到困难。截止11月12日，雁塔科技尚未实施增持计划。

不过近期上述事项出现了转机，延华智能称，受政策松动鼓舞，融资渠道已逐步放宽，雁塔科技于2018年11月5日与相关机构签署《股份增持计划合作意向书》，拟合作设立SPV（有限合伙企业或其他形式）作为增持主体。

延华智能同时表示，由于设立SPV尚须履行相关工商程序，因此无法在原定增持期限内完成增持计划，经审慎研究，雁塔科技申请延长本次增持计划的实施期限。延长期限自公司2018年第五次临时股东大会审议通过之日起6个月。

控股股东股份均为质押状态

2017年12月20日，延华智能的原实控人胡黎明将其持有的67389136股公司股份协议转

让给雁塔科技，占公司总股本的9.41%；同时，将其另行持有的67389137股公司股份对应的投票权委托给雁塔科技行使，占公司总股本的9.41%。

上述交易完后，雁塔科技持有延华智能的股权比例为18.82%，成为拥有投票权最多的第一大股东和控股股东；雁塔科技的实际控制人潘晖成为公司的实际控制人。

该笔股权转让的价格为每股12.49元，转让价款共计8.42亿元，而截至2018年11月15日，延华智能的股价已经跌至了4.56元。

此外，记者还发现，在今年2月宣布增持计划后不久，雁塔科技即将其持有的延华智能的全部股权进行了质押，质押用途为借款质押担保，借款时间从2018年2月26日至2018年8月25日。到期后经双方协商一致，可以展期。

而截至今年三季报，雁塔科技的质押率仍为100%。需要注意的是，质押的股份数越多，后期在面临股票质押预警时，所能补充质押的股票越少，面临的平仓风险也就越大。“质权方是一位自然人，而且雁塔科技做的是场外质押，根据我们目前了解到的情况，雁塔科技跟质权人整体的沟通都是比较好的，暂时不存在相关风险。”延华智能证券事务部工作人员向记者讲到。

另外值得关注的是当前延华智能的业绩波动。《每日经济新闻》记者了解到，延华智能的主要业务包括智慧医疗与大健康、绿色节能智慧城市以及物联制造。在今年第三季度，延华智能实现归属于上市公司股东的净利润为亏损414万元，扣非后的净利润为亏损748万元，同比上升48.70%。

此外，延华智能在三季报中还表示，由于智慧城市相关业务市场竞争进一步加剧，各领域毛利率和净利润率呈现较低水平，公司预测今年公司归属于上市公司股东的净利润在1066万元至1600万元之间，同比上期下降36.52%至57.70%。

上述工作人员向记者表示，为了改善业绩，“在业务方面，一是抓订单的落地程度，二是去投标与我们产业链上相密切的项目，公司希望从整体的业务层面上把业绩提升上去。”