11月7日，青海证监局发出监管公告，指出九州证券在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中存在四大违规行为：宣传推介不规范，产品管理不到位，信息披露不及时，处置信访、投诉不得当。决定暂停九州证券开展新的资管业务六个月。
因在九州瀚海系列资管计划中存在四大违规行为，青海证监局决定暂停九州证券开展新的资管业务六个月。同时，对于时任九州证券资管业务分管副总经理、负责该项业务的高管金鉴，将于明早10时接受监管谈话。
九州证券相关负责人对券商中国记者表示，将严格按照监管要求进行整改，争取早日恢复资管业务。同时，将继续全力以赴，采取一切可能的手段和措施，在合法合规的前提下，考虑各种可行的方案，最大程度地维护投资者的合法权益。
8月开始，九州证券爆出资管计划踩雷。该券商于去年7月和9月发行的两期“九州瀚海集合资产管理计划”逾期清算，合计规模为2.9亿，存续期为1年。
11月7日，青海证监局发出监管公告，指出九州证券在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中存在四大违规行为：宣传推介不规范，产品管理不到位，信息披露不及时，处置信访、投诉不得当。
具体表现在：在宣传推介时，公司销售推介行为不规范，且个别客户经理在向客户宣传推介时，宣传保本保收益；产品管理不到位，包括尽职调查不到位，对资金管控不到位，对投后资产管控不到位，风控措施的履约担保不到位等。
青海证监局决定对九州证券采取暂停开展新的资产管理业务六个月的措施，时间范围从2018年11月7日至2019年5月6日。期限到期且经监管检查验收后，才可继续开展新的资产管理业务。
处罚通知还显示，对于时任公司资产管理业务分管副总经理、负责该项业务的高级管理人员金鉴，需要在11月15日早上十点接受监管谈话。
“公司将严格按照监管要求进行整改。为坚决杜绝类似问题再度发生，我们将正视问题，认真整改，虚心向先进同行学习，举一反三，全面提升公司的合规管理和风控水平，争取早日恢复资管业务。”九州证券相关负责人在接受券商中国记者采访时表示。
上述负责人还表示，“因产品无法按时清算给投资者带来的诸多不便，公司诚挚道歉。九州证券将继续全力以赴，采取一切可能的手段和措施，在合法合规的前提下，考虑各种可行的方案，最大程度地维护投资者的合法权益。”
作为国内首家PE系券商，继百亿巨额定增计划被叫停之后，九州证券控股股东即将易主。新老股东交替时，九州证券的运气也似乎并为好转。
就在今年9月份，九州证券给证监局提交的董监高任职申请，都罕见地被监管部门不予核准。
而近期，九州证券控股股东九鼎集团三季报数据惨淡，资产从年初的991.55亿元缩水至882.11亿元，缩水110亿元人民币。随之而来的是，九鼎系裁员且变卖资产传闻不绝于耳。
作为九鼎系重要一子，九州证券的员工数量确实减幅明显。据中证协公布的证券公司从业人数，九州证券从年初的5400多人减少至11月份的2800多人，10个多月减员2600多人，在整个行业减员数量排名第一。
而再细化一些，记者发现九州证券10个多月来经纪人数量减少了逾2000人。对于减员幅度大的原因，截至记者发稿，九州证券还未给出官方回复。
来源：券商中国（ID：quanshangcn） 记者：张婷婷
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