因在雅百特造假案中出具虚假文件，这家券商被罚没金额超两成去年净利润！

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金元证券今日发布公告称，作为雅百特资产重组财务顾问，因涉嫌出具文件存在虚假记载，于7月31日收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》，拟没收公司业务收入1000万元，并处以3000万元罚款；对直接负责雅百特项目两名主管人员给予警告，并分别处以10万元罚款。

火山君（微信公众号：huoshan5188）注意到，金元证券2017年净利润约1.71亿元，上述罚没款项占比逾两成。

雅百特股票8月17日停牌 存在暂停上市或终止上市风险

今年7月5日，证监会发布公告披露，2017年12月14日，证监会依法对雅百特及相关人员涉嫌违反证券法律法规案作出行政处罚和市场禁入决定。雅百特为了实现重组上市业绩承诺，2015年至2016年9月通过虚构境外工程项目、虚构国内及出口建筑材料贸易、伪造工程合同和销售回款等方式虚增营业收入合计约5.8亿元，虚增利润约2.6亿元。其中，2015年虚增利润2.3亿元，占当期披露利润总额的73%。

证监会认为，上述行为涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院令第310号），证监会专门与公安机关进行了会商，决定将雅百特及相关人员涉嫌证券犯罪案件移送公安机关依法追究刑事责任。

同时，深交所也披露，雅百特涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪，中国证监会已将该案移送公安机关。深交所已正式启动对雅百特的强制退市机制，公司股票存在被暂停及终止上市的风险。

今日晚间，雅百特发布公告表示，深交所将自公司股票复牌三十个交易日期限届满后的次一交易日对公司股票实施停牌。公司股票自2018年7月6日复牌之日起至2018年8月16日，已满三十个交易日。根据根据《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》等有关规定，经公司申请，公司股票（证券简称:*ST百特；证券代码:002323）将于2018年8月17日开市起停牌，待深圳证券交易所根据相关规则作出后续安排。同时公司也提示，公司股票存在暂停上市或终止上市风险，敬请广大投资者注意。

火山君（微信公众号：huoshan5188）注意到，雅百特股价7月6日复牌前报收5元/股，8月16日收盘报收1.31元/股。

金元证券被罚没4000万元 占去年净利超两成

值得注意的是，证监会在7月5日除了表示向公安机关移送雅百特及相关人员外，还表示完成对雅百特相关中介机构及其从业人员涉嫌违法违规行为的调查。初步查明，独立财务顾问机构金元证券、审计机构众华会计师事务所涉嫌出具含有虚假内容的证明文件，证监会将依法严肃处理。

今日，火山君（微信公众号：huoshan5188）注意到，金元证券披露公告称，作为雅百特资产重组财务顾问，因涉嫌出具文件存在虚假记载，于7月31日收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》，主要内容包括：

证监会拟根据《证券法》第二百二十三条的规定，没收公司业务收入1000万元，并处以3000万元罚款；对直接负责雅百特项目两名主管人员给予警告，并分别处以10万元罚款。

火山君（微信公众号：huoshan5188）查阅到，《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。这么看来，即使雅百特造假性质恶劣，金元证券也并没有处以“没一罚五”的顶格处罚。

金元证券表示，根据有关规定和程序，公司将参加行政处罚事项的陈述、申辩与听证工作。另外，金元证券称，预计本项行政处罚，对公司生产经营、财务状况及偿债能力等不会产生重大影响。

根据证券业协会披露，2017年金元证券实现营业收入11.18亿元，位列第62位，净利润1.71亿元，位列第69位。另外，营业收入和净利润分别同比增长1.53%和13.56%，其中净利润增长率位列全行业第12位。但是前述罚没4000万元，占到2017年净利润逾两成。