赚了482元罚款10万 6月监管层查处三起私募“老鼠仓”案

随着监管层对证券市场违法行为打击不断深入，不少案件也逐渐浮出水面。在6月份，证监会及福建证监局下发3份针对私募“老鼠仓”的《行政处罚决定书》，其中罚款最高额达到70万元。

对此有分析人士指出，当前监管层对私募“老鼠仓”案件的处罚力度显著提升，由原先的依据行政规章处罚改为现在依照基金法进行处罚。

三起私募“老鼠仓”被查处

就在今年6月，福建证监局对私募“老鼠仓”进行了集中打击，先后下发两份针对私募“老鼠仓”的《行政处罚决定书》。

福建证监局6月15日发布的《行政处罚决定书》显示，涉案的颜财光是个“90后”，2016年10月进入名为鸿腾资产的私募基金工作，并于2016年11月26日起担任“鸿腾一号”“鸿腾财富”两只私募基金产品的基金经理兼交易员，负责投资决策、下单交易、风险控制，知悉相关交易信息。

但入职没多久，颜财光就开始跟着自己管理的基金来买股。2016年11月28日至2017年4月25日，颜财光操作本人开立于兴业证券晋江泉安路证券营业部的证券账户，先于、同期或稍晚于“鸿腾一号”“鸿腾财富”，买入“三六五网”等6只股票，合计成交金额98.6723万元，盈利482.68元。虽然颜财光在老鼠仓中只赚了482.68元，但也令颜财光付出了10万元罚款的代价。

同样是福建证监局在6月11日发出的《行政处罚决定书》显示，福建致远资产管理有限公司为“简蝶一号”“简蝶二号”两只私募基金的基金管理人，而王某平为两只基金的投资经理，负责具体的投资决策、下单交易；万星溢为致远资产公司员工，王某平与万星溢之间会商讨“简蝶一号”“简蝶二号”证券账户的交易决策，万星溢下单操作过相关股票交易，知悉相关交易信息。2016年9月19日至2017年3月13日，万星溢操作本人开立于兴业证券三明列东街证券营业部、海通证券三明列东街证券营业部的证券账户，先于、同期或稍晚于“简蝶一号”“简蝶二号”买入“东方日升”等3只股票，合计买入金额47.9615万元。

此外，《每日经济新闻》记者注意到，在6月5日，证监会发出对刘晓东、杨威、李儒柏三人的《行政处罚决定书》，深圳凡得基金的控股股东刘晓东、时任投资经理杨威和时任基金交易员李儒柏三人共同唱了一场“老鼠仓”的戏码。在2015年5月1日到2016年5月31日期间，三人共同操作“刘晓东”账户，稍早于、同步于或稍晚于凡得基金组账户的交易进行股票操作。“刘晓东”两个证券账户共交易了326只股票，成交金额高达9.02亿元。“刘晓东”与凡得基金账户组股票交易的趋同交易股数占比69.63%。不过三人的“老鼠仓”行为合计亏损高达203.7万元。

依据基金法处罚力度加大

值得注意的是，监管层对私募“老鼠仓”案件的处罚力度也显著提升。如证监会公布的对刘晓东、杨威、李儒柏的行政处罚决定书显示，认定3人上述行为违反基金法第一百二十三条第一款，《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第(五)项的相关规定，构成利用未公开信息交易股票违法行为，并依法对其责令改正，合计处以100万元罚款。其中对刘晓东处以70万元罚款，对杨威、李儒柏分别处以20万元、10万元罚款。

《每日经济新闻》记者注意到，依据《基金法》对私募“老鼠仓”进行处罚受到市场广泛关注。前述万星溢“老鼠仓”案和颜财光“老鼠仓”案也都被认定为违反基金法第一百二十三条第一款及《私募管理办法》第二十三条第（五）项规定，单个主体的罚款额均为10万元。而去年中期公布的深圳恒健远志胡志平“老鼠仓”案、北京喜马拉雅资产吴刚“老鼠仓”案等案件，监管层是依据《私募管理办法》对涉案人进行处罚，罚款金额均为3万元。

对此有业内人士告诉《每日经济新闻》记者，依据《基金法》处罚私募“老鼠仓”行为，无疑使私募机构人员“老鼠仓”的违法成本大幅上升。当前监管层对证券从业人员的“老鼠仓”行为、代客理财和内幕交易等行为严厉打击，对市场能起到一定的净化作用，也在一定程度上打击了市场的投机行为，对市场的投机心理起到威慑作用。