不配合现场检查 5家私募被监管谈话

▲图片来源：视觉中国

近期，证监会公布了针对私募的专项执法第四批案件进展情况，10起案件均已查实，分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、老鼠仓四类违法行为。而随着私募专项执法的深入，越来越多的私募违规行为被曝光，在4月中下旬，浙江证监局对8家私募采取了行动，其中5家私募不配合现场检查被监管谈话，两家被责令改正。

4家私募多处现雷同

近期，监管层在不断强化私募自律监管的同时，也对私募行业的违法违规行为进行紧盯严防。而随着专项执法的深入，越来越多的私募违规行为被曝光，据浙江证监局近期发布的公告显示，浙江证监局在开展2018年私募基金专项检查中，有5家私募不配合现场检查而被监管谈话，另有2家被责令改正，1家被出具警示函。

在专项检查过程中，浙江金观诚财富因存在不配合开展现场检查工作的情形而被监管谈话；同期同样的原因而被监管谈话的还有浙江金诚资产、杭州金转源投资以及杭州观复投资等机构。《每日经济新闻》记者注意到，上述4家私募在协会备案的办公场地都是同一地点，杭州拱墅区登云路43号。

另外，上述4家私募公司的法人代表和合规负责人都存在着相同现象，其中浙江金观诚财富法人代表为徐黎云，公司合规风控为傅康洲。杭州金转源投资的法人代表兼执行事务合伙人傅康洲，公司合规风控为徐黎云。杭州观复投资的法人代表兼执行事务合伙人为傅康洲，浙江金诚资产的法人代表、合规风控以及董事长均为徐黎云，总经理为傅康洲。

上述这4家私募合计发行了超过240只各种类型的私募产品，其中浙江金观诚财富在基金业协会备案登记的私募产品合计有31只，浙江金诚资产在基金业协会备案的产品有47只；杭州金转源投资在协会登记备案的产品多达60多只；而杭州观复投资有104只产品在基金业协会有备案记录。

另有两家被责令改正

除上述4家关联私募公司因为不配合现场检查而被监管谈话外，还有杭州金仲兴投资以及公司法人代表韦杰也因存在不配合开展现场检查工作的情形而被监管谈话。

《每日经济新闻》记者还注意到，浙江新三板资产管理有限公司在专项核查中被发现未按照基金业协会的规定办理“杭州方际股权投资合伙企业（有限合伙）”基金的备案手续，还存在向投资者承诺投资本金不受损失并承诺最低收益等情形，被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

此外华侨基金管理有限公司在开展私募基金业务中也存在不合规行为，首先是部分私募基金未按合同约定使用基金财产，其次是部分私募基金未按合同约定向投资者披露基金定期报告，第三是部分私募证券基金委托个人提供投资建议，第四是未能保证向基金业协会填报的相关信息真实、准确、完整。因此该公司被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施，要求在2018年5月31日前完成整改，并提交书面报告。

在4月10日，浙江证监局还发布了对浙江丹鹤资产采取责令改正措施的决定，在私募专项核查中，发现该公司在开展私募基金业务过程中存在未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按合同约定管理私募基金及向投资者披露基金信息等行为。浙江证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，要求公司在2018年5月15日前完成整改，并提交书面报告。

对此，有私募人士指出，2017年，“7+2”自律体系全面落地。进入2018年，监管态势依旧没有放松，监管部门近期更是连续出击，志在打垮那些“钻漏洞”的不良行为。监管层也在加紧对存量私募的整顿，证监会也在信披以及私募机构内控管理方面加强了监管，一批不规范的私募被曝光，另外一些失联私募纷纷被拉入黑名单。