证券期货领域两类严重失信行为人将被禁止乘坐高铁高级别席位和民用航空器,从今年5月1日起实施。两类失信行为包括,一因违反证券期货法律罚没款逾期未交款的;二是上市公司相关责任主体逾期不履行责任的。
每经记者 杨建 每经编辑 何剑岭
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近几年来,证监会对证券期货市场操纵行为采取高压监管措施,罚款金额也是越来越高。今年3月14日,厦门北八道集团操纵股价被罚没56.7亿创了历史记录。曾经操纵妖股特力A获利1.7亿的牛散吴峻乐,此前也被曝出欠着逾5亿元的罚款不给而被证监会向法院申请强制执行。面对巨额罚单,有人选择破产也有人选择“赖账”成为失信人。
不过火山君(微信公众号:huoshan5188)注意到,今年的五一假期,对于这些证券期货领域的失信人而言,已经没有机会坐高铁飞机出游了。
证监会对证券期货市场操纵行为采取高压监管措施,在4月20日的发布会上,证监会对于2017年派出机构的行政处罚情况做了综述,其中派出机构全年作出行政处罚决定123件,同比增长44%,占同期全系统行政处罚数量近40%,罚没款金额2.06亿元,同比增长57%。行政处罚决定数量、罚没款金额创历史新高,有力强化了辖区监管权威性和威慑力。
实际上近几年来,证监会对市场操纵行为采取高压监管措施,罚款金额也是越来越高。此前有恒生网络因场外配资领罚单4.4亿;前发审委员冯小树违法炒股遭罚4.99亿;牛散唐汉博跨境操纵被罚没12亿;还有资本市场资深玩家鲜言被罚34.7亿。而到了今年3月14日,厦门北八道集团因为操纵次新股被罚没56.7亿创了历史记录。
火山君(微信公众号:huoshan5188)注意到,实际上,天价罚单已经不是第一次,之前就有匹凸匹实际控制人鲜言被罚34.7亿的例子。这些罚款的去向都是国库。那么问题来了,如果逾期不交怎么办?根据法律规定,将会将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款;还有就是申请人民法院强制执行。如果当事人确有经济困难,需要延期或者分期缴纳罚款的,经当事人申请和行政机关批准,可以暂缓或者分期缴纳。
但是如此天价罚单,交不起怎么办?自然人被罚肯定是无力承受,对于稍不留神的5倍罚款,大部分人是缴纳不起巨额罚款的,所以有人选择赖账成为失信人。而4月20日证监会新闻发言人高莉就表示,证券期货领域两类严重失信行为人将被禁止乘坐高铁高级别席位和民用航空器,从今年5月1日起实施。两类失信行为包括,一因违反证券期货法律罚没款逾期未交款的;二是上市公司相关责任主体逾期不履行责任的。
实际上早在2015年12月24日,发改委会同证监会等单位签署《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒措施合作备忘录的通知》。2017年5月1日,最高法修改的《最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息的若干规定》就明确禁止“老赖”住星级宾馆、旅游度假、坐高铁一等座、支付高额保费购买理财产品、子女就读高收费的私立学校等高消费行为。
对此有不愿具名的私募人士告诉火山君(微信公众号:huoshan5188),实际上证监会的处罚不是目的,主要是向市场传达出明确信号,不要为了投机而触碰法律的红线。如果被罚人不交罚款,证监会会选择强制执行,如果还是不交,那就会被列入失信名单,也就是成为老赖,被限制高消费。单纯罚款感觉力度还是不够,最终还得从法律上面来规范。
在3月14日上午,证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会,披露厦门北八道集团涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵张家港行等三支次新股,对此证监会对其作出没一罚五的顶格处罚,开出56亿元罚单,为证监会史上最大罚单,而那些罚单交了吗?值得注意的是,北八道的工商信息显示,2月26号股权悄然变更,被转让给了自然人何雪,股东变了,主要负责人变了,法人代表也变了。
2017年12月4日,证监会发布了关于对吴峻乐处以100万元罚款的行政处罚决定书。2015年2月9日至8月27日,吴峻乐控制使用的账户组,集中资金优势操纵“新华锦”价格,不过吴峻乐操纵股价最终结局却是累计亏损1.78亿元。值得注意的是,吴峻乐此次遭受处罚并非首次,资料显示,1982年出生的吴峻乐在2015年操纵大牛股特力A获利1.7亿元,从而“一战成名”。
据证监会2016年4月25日作出的行政处罚显示,吴峻乐因操纵“特力A”被罚没5.21亿元,然而吴峻乐在被处罚后并未履行处罚决定。据北京市西城区人民法院官网显示,2017年2月10日,证监会向法院提出申请,申请法院依法强制执行。但即便被要求强制执行,吴峻乐对证监会的欠款仍然“赖账”。据中国执行信息公开网显示,吴峻乐因“有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务”,未缴纳5.21亿元的罚没金,已于2017年7月28日被纳入失信被执行人名单。
此外恒生电子3月9日晚间公告称,控股子公司恒生网络收到西城法院的《执行裁定书》等,裁定冻结、划拨恒生网络的银行存款,以及查封、冻结、变卖恒生网络应当履行义务部分的财产。恒生电子表示,目前恒生网络已无法正常持续运营,处于净资产不足以偿付罚没款的状态,公司将督促恒生网络依据法律法规的规定积极配合进行处理。而恒生网络这4.4亿元的罚单是2016年因场外配资收到的。
另外在今年4月17日,北京证监局通报的情况显示,私募机构华夏恒业实际共管理“北京恒业鼎瑞投资中心”等8只产品,合计募集资金2.3亿元,而目前华夏恒业8只私募基金均存在到期兑付问题,未兑付金额约1.6亿元,为此华夏恒业有3条最高人民法院失信信息,被执行情形均是“其他有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务”。
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