秦川机床员工内幕交易 被陕西证监局罚款3万

每经记者 任钢 每经编辑 陈俊杰

12月27日，中国证监会陕西监管局（以下简称陕西证监局）发布行政处罚决定书，时为秦川机床（000837，SZ）预算考核部返聘员工林竹兰，因内幕交易行为，被处没收违法所得5289.88元，并处以3万元罚款。

秦川机床证券部一位工作人员告诉《每日经济新闻》记者，“这是正常程序，我们按照规定是要把年报信息内幕知情人进行登记的，报送年报时会把内幕知情人同时报给证券交易所，证券交易所会统一查询就会发现。”

根据处罚决定书内容，今年1月5日，秦川机床财务部完成了该公司2016年12月《企业财务快报》初稿编制，内容涉及秦川机床及下属并表企业2016年12月、2016年度及上年同期的资产、负债、收入、费用、经营现金流量等汇总数据。初步统计秦川机床2016年度净利润为2204万元，与上年度-24814万元相比，实现扭亏为盈。

但实际上，直到今年1月26日，秦川机床才发布了基于其2016年12月《企业财务快报》内容编制的《秦川机床工具集团股份公司2016年度业绩预告》。

《每日经济新闻》记者查阅秦川机床过往公告发现，当日该公司确实发布了业绩预告，且预计2016年归母净利润为500万到2000万元，而秦川机床上年同期的归母净利润为亏损2.36亿元，或将实现扭亏为盈。

陕西证监局的处罚决定书依据《证券法》第七十五条第一款规定，秦川机床2016年12月《企业财务快报》在公开前属于内幕信息。该内幕信息的形成不晚于2017年1月5日，公开于2017年1月26日。

而在1月6日，林竹兰为编制向国家统计局直报的《财务状况表》，获悉了该内幕信息。根据《证券法》第七十四条第（四）项规定，林竹兰因工作职务获悉该内幕信息，属于内幕信息知情人，获悉时间为2017年1月6日。

此后，林竹兰操作其本人在海通证券股份有限公司宝鸡经二路证券营业部开立的“林竹兰”证券账户，在内幕信息敏感期内，利用账户存量资金，于2017年1月17日至1月23日累计买入“秦川机床”10100股，卖出“秦川机床”100股，截至目前已全部卖出，共计盈利5289.88元。

《每日经济新闻》记者查询了秦川机床今年1月的股价波动情况，在林竹兰获知内幕信息的1月6日，秦川机床股票开盘价8.66元，收于8.73元。

而林竹兰买入股票的1月17日至1月23日，秦川机床股价在8.41元至9.45元之间徘徊。但1月26日，即秦川机床发布业绩预告后，至2月27日一个月时间里，秦川机床股价涨幅为0.07%。

陕西证监局认为，林竹兰的上述交易行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

根据上述事实，以及交易记录、相关情况说明、秦川机床相关公告和当事人询问笔录等证据，陕西证监局决定，没收林竹兰违法所得5289.88元，并处以3万元罚款。

“她（林竹兰）大意了，本来已经办了退休手续，但还没有正式离职，当时接触了资料，填了内幕知情人登记表，我们就把她也报上了。她以为已经退休和她没有关系了，就大意了。”上述秦川机床工作人员告诉记者。