证监会下发调查通知书后 格力电器董事徐自发提出辞职并道歉

每经记者 陈鹏丽 每经编辑 张海妮

10月26日晚间，格力电器（000651，SZ）公告称，公司10月26日收到董事徐自发提交的书面辞职报告。徐自发因个人原因申请辞去公司第十届董事会董事职务，并为其不熟悉证券相关法律法规和为公司造成的不良影响表示歉意。徐自发辞职后将不在公司担任任何职务。

《每日经济新闻》记者注意到，徐自发辞职的背后是，8天前，格力电器曾公告称，公司董事徐自发10月18日收到证监会的《调查通知书》。该通知书内容为：“因涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你立案调查,请予以配合。”

格力电器称，调查期间,公司及董事会将积极配合中国证监会的调查工作。不过，格力电器方面及证监会尚未公告徐自发涉嫌违反证券法律法规的详情。

值得注意的是，今年7月，格力电器曾对外公告称，收到证监会广东监管局（以下简称广东证监局）对徐自发下达的行政监管措施决定书——《关于对徐自发采取出具警示函措施的决定》。广东证监局称，2016年11月24日，徐自发通过交易所集中竞价交易的方式买入格力电器股票57.53万股，成交均价为26.39元/股，成交金额1518.22万元。2017年5月22日，徐自发再次通过交易所集中竞价交易的方式，卖出格力电器股票40.08万股，成交均价为33.45元/股，成交金额1340.76万元。徐自发作为董事，将持有的格力电器股票在买入后不足6个月卖出，违反了《证券法》第四十七条的规定。

格力电器则对此解释，徐自发于2017年5月22日通过深圳证券交易所集中竞价交易系统减持了本公司部分股份。减持过程中，因其委托某券商营业部客户经理对短线交易相关法律法规理解偏差，出现上述短线交易。徐自发因上述短线交易产生的收益282.98万元已经收归公司所有。

除徐自发本人外，徐自发的配偶韩凤兰也曾涉嫌违规减持。2017年4月5日，韩凤兰卖出格力电器73.08万股，套现2307.1万元。而当时格力电器即将于4月27日公布2016年年报，以及将在4月29日公告一季报。而根据《证券法》相关规定，上市公司董监高及其配偶，在公司定期报告公告前30日内，公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖公司股票及其衍生品种。

据了解，截至目前，徐自发尚持有格力电器股票120.25万股。

徐自发的个人简历显示，1999年7月至2011年6月,任河北新兴格力电器销售有限公司总经理；2011年7月至今任河北盛世欣兴格力贸易有限公司总经理，2006年至今任河北京海担保投资有限公司（以下简称京海担保）董事。2015年6月，经格力电器第二大股东京海担保提名推荐，徐自发进入格力电器担任董事职务。