高管窗口“敏感”期减持“踩雷” 今世缘收到监管函

每经实习记者 吴凡 每经实习编辑 姚治宇

12月12日，上交所发布的《上证公监函[2016]0100号》文件显示，上交所上市公司监管一部向今世缘下发监管关注。

2016年10月27日，江苏今世缘酒业股份有限公司（以下简称“今世缘”）披露2016年第三季度报告。2016年10月18日，公司副总经理严汉忠通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持公司股票5000股，减持后持有公司股票2249.5万股。

中国证券监督管理委员会发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条有关于董事、监事、高级管理人员在定期报告公告前30日内禁止买卖公司股票的窗口期规定。今世缘高管严汉忠偏偏在窗口期内踩中了“雷”。

根据今世缘11月19日发布的《关于公司高管违规减持》的公告，今世缘称，公司副总经理严汉忠自2016年10月18日起至2016年11 月9 日期间，多次通过上海证券交易所竞价交易系统累计减持公司股票4万股，占公司股本总额的0.0032%，占严汉忠先生持有本公司股份的0.1778%，累计成交金额52.8966万元。

公告显示，在此次减持前，严汉忠持有今世缘股份2250万股，占今世缘总股本的1.7935%。本次减持后，严汉忠持有今世缘股份2246万股，占今世缘总股本的1.7903%。

值得注意的是，10月18日，严汉忠减持今世缘股份5000股，成交金额67150元，而10月18日的减持正处于今世缘披露定期报告窗口期内。

对此，今世缘对严汉忠的违规减持公司股票行为进行严肃的批评教育，同时，对严汉忠处以3万元人民币罚款作为惩戒，上缴今世缘所有。

上交所也对严汉忠的违规减持行为进行了关注。上交所于12月12日发布信息显示，严汉忠作为上市公司高级管理人员，其在定期报告公告前30日内买卖所在公司股票的行为，违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条和《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.6条等有关规定，以及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。为此，上交所做出如下监管措施决定：对今世缘副总经理严汉忠予以监管关注。

资本市场上，违规减持的例子时有发生。

今年1月14日-4月5日期间，鼎立科技董事曹文法多次减持公司股票合计90.92万股，成交均价7.785元/股，成交总额707.84万元。因为此间属于年报披露期，所以曹文法属违规减持。

此外，在11月29日，联发股份发布公告称，其持股5%以上股东上海港鸿投资有限公司 (简称 “上海港鸿”)在公司未预先披露减持计划的情况下，于2016年11月21日通过集中竞价的方式减持公司股票71800股，造成违规。

据《金融投资报》粗略统计，今年以来，涉及重要股东或董监高违规减持的上市公司超过30家。

对此，上海天铭律师事务所宋一欣律师认为，多数违规减持者主要的目的是为了获益，同时也是对减持得到公司没有信心。