昌九生化股东承认暗中举牌 被上交所“抓现形”

昌九生化股东承认暗中举牌   被上交所“抓现形”

每经记者 于垚峰

近日，上交所经对昌九生化（600228.SH)股票交易进行监察，发现公司多位自然人股东在开户和证券交易等方面存在关联性，疑似一致行动人。对此，上交所向昌九生化发出监管问询函，要求其核实相关股东的一致行动关系，并按要求披露相应的权益变动报告。

日前，昌九生化披露相关回复问询函公告称，前十大股东中，多名股东承认其一致行动关系，构成一致行动关系的股东周勇、赵平和赵海月持股比例已经达到6.269%，超过举牌线。

8月7日下午，昌九生化董秘黄伟雄向《每日经济新闻》记者表示，股东如果不主动向公司告知他们之间的关系，公司无法知情，也不具备向股东核查的权利。

股东承认暗中举牌

昌九生化披露收到上交所问询函，其公告称，上交所针对其多组股东在开户交易等方面存在关联性、疑似一致行动人的情况向昌九生化发出问询。

上交所要求昌九生化核实前十大股东中周勇、赵海月、蔡雪秋、曹洪波、曹洪涛等多人是否构成一致行动人，且核实其是否与昌九集团、赣州工投、中农批及其关联方以及各方董监高存在关联关系或一致行动关系。

昌九生化在8月5日晚间披露的回复公告显示，股东周勇、赵平和赵海月承认3人为一家三口，构成一致行动关系，三人合计持有公司6.269%，并承诺将尽快披露权益变动报告。

周勇表示，于2015年7、8月份购入公司股票，长达一年的时间，没有任何操作，账户均独立操作。该股去年处于亏损状态，一直寄希望于回本，没有任何意图控制该上市公司控制权目的。与赵平和赵海月之外的任何方面没有关联，也不存在一致行动关系。

股东蔡雪秋、蔡晓兰承认两人系父女关系并为一致行动人，且二人与蒋惠平将账户委托同一自然人代为投资。此外，股东曹洪波、曹洪涛也承认其兄弟关系。

然而，公司此前披露的2016年一季报显示，周勇、赵海月、曹洪波、曹洪涛、蔡雪秋等人均位列公司前十大股东，公司称并不知悉其是否存在关联关系或一致行动关系。

对此， 昌九生化董秘黄伟雄在接受《每日经济新闻》记者采访时表示，上述股东没有主动向公司表明他们之间的关系，而且公司也没有权力去向股东询问他们之间的关系，因此并不知情。

根据《上市公司收购管理办法》，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知上市公司，并予以公告，并不得在上述期限内买卖公司股票。

昌九生化周勇、赵平、赵海月等股东隐瞒一致行动关系，未及时履行相应的信息披露义务，明显违反了上述规则，有市场人士分析认为，上述行为或存在被监管机构予以相应的监管措施或纪律处分。

昌九生化实际控制人已变更

公开资料显示，周勇、赵海月进驻昌九生化多时。昌九生化2015年三季报显示，周勇以934.8万股（持股比例3.87%）成为公司新晋第二大股东；同期，赵海月也以613.88万股（持股比例2.54%）成为公司新晋第五大股东；赵平并未公开现身。

周勇进驻后一直坚守不动，赵海月则小幅加仓。到了今年一季度，两人均有减持股份动作：周勇减持了10万股，持股数量变更为924.8万股；赵海月减持162.75万股，持股数量降至495.22万股。

与之相比，另外两组股东则只能算作新人。蔡雪秋、曹洪波、曹洪涛均是在今年一季度进驻昌九生化。截至3月31日，曹洪波持股253.34万股，占比1.05%；蔡雪秋持股160.47万股，占比0.66%；曹洪涛持股153.2万股，占比0.63%。

昌九生化引来牛散的关注，与公司多年来主业连年亏损，存在潜在重组的可能性不无关系。2013年11月，因为赣州稀土最终寻求借壳另一家上市公司，被视为前者借壳对象的昌九生化复牌连续数个跌停。

今年3月14日起，昌九生化股票连续停牌，实际控制人赣州市国资委开始筹划涉及公司重要事项。5月底，赣州市国资委筹划转让上市公司大股东昌九集团股权，昌九生化则筹划发行股份购买资产或资产置换等，最终将导致昌九生化控制权变动。

5月4日昌九生化公告拟出售重大资产，通过公开挂牌转让方式转让其持有的江西昌九青苑热电有限责任公司和江西昌九化肥有限公司全部股权，以及江西昌九昌昱化工有限公司 50%股权及江西昌九生物化工股份有限公司持有的部分固定资产。随后，昌九生化间接控股股东赣州工投与中农批7月11日签署了股权转让框架协议。7月13日，昌九生化披露了该股权转让的具体情况，据其公告，赣州工投已与中农批签署股权转让框架协议，将所持昌九生化直接控股股东昌九集团85.4%股权转让给中农批或其指定关联方，并确认该事项造成上市公司实际控制人变更。

昌九生化于7月19日终止重大资产重组，复牌交易迎来涨停两连板，截止上周五收盘，股价却大涨了27.67%。被认为是昌九生化实际控制人拟更换为中农批的消息，在一定程度上对冲了终止重组的负面影响。