监管机构出重拳 年内多家券商被查

每经实习记者 胡敏超

太平洋（601099，收盘价9.42元）12月2日发布公告称，公司在没有得到中登公司允许的前提下，私自开设非现场开户创新业务。因此，太平洋非现场开户业务资格被暂停一个月，不得通过非现场方式办理A股、B股、封闭式基金账户新开户业务。

有业内人士指出，当非现场开户逐渐成为券商经纪业务的主要业态时，该业务暂停短期内对公司还是会有影响。

中登公司作为结算服务性机构，对券商的监督只是规范券商业务的冰山一角。今年以来，监管机构在规范券商行为方面打出了一系列有威慑力的重拳。

大券商成重灾区 处罚力度大   

今年下半年以来，最常听到的券商消息，莫过于几家券商一起“出事”了。

《每日经济新闻》记者查阅2015年上市券商披露的公告和Choice统计数据后发现，今年以来，共有14家上市券商披露了公司或关联方违规受处罚，甚至被立案调查的情况，而2014年仅涉及2家上市券商。

据证券业协会披露的2014年券商资产排名，这14家上市券商除国金排在第41位外，其他都排在前26位。值得一提的是，前十大券商中有8家位列其中，大型券商成为违规被处罚的重灾区。

处理违规的监管主力为证监会。此外，北京证监局处理了方正证券和东兴证券，上海证券交易所处理了西南证券的股东。

从被处罚或立案的当事方来看，或涉及上市券商自身，或涉及公司相关高管、公司股东、公司其他关联方和公司控股参股公司。2015年以来共出现53次处罚或调查，11家上市券商因自身原因被处罚或立案总计22次。值得一提的是，24个自然人被处罚。方正证券最“受伤”，涉及14个当事方。

记者发现，从券商披露的被立案调查或被处罚的情况来看，今年下半年以来的监管呈现两大特点：

一、证监会加大了对专项业务的集中式立案或处罚。如2015年8月26日，方正证券、海通证券、广发证券和华泰证券均公告披露，公司于2015年8月24日收到证监会《调查通知书》。因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，决定对公司立案调查。2015年9月12日，上述四家上市公司又均披露了被处罚的情况。最近的一次，国信证券、中信证券和海通证券公告披露，公司在11月26日接到证监会《调查通知书》，原因都是两融业务违规。

二、证监会处罚力度加强。从上市券商公布的早期处罚类型来看，多为公开批评、公开谴责、整改通知等，而今年下半年查处的几起案件都定性为公开处罚。值得一提的，2015年9月证监会对方正证券、海通证券、广发证券和华泰证券四大券商的罚没金额合计达2.4亿元。