上市公司股东与职业操盘手勾结 22起证监市场案件大起底

每经记者 刘小英

据证监会网站8月28日消息，近期，证监会向公安部集中移送了22起涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营犯罪的案件。

《每日经济新闻》记者梳理22起案件涉嫌违法犯罪的主要事实发现，个案涉案金额最高的达到百亿元，为某贸易公司监事洪某涉嫌操纵市场获利；上市公司高管职位成为涉嫌操纵市场、内幕交易、泄露内幕信息等案件发生的“危险区”；一些股民甚至上市公司编造利于自己的虚假信息，并利用股吧、QQ等传播虚假信息；此外，违法犯罪手法隐蔽，利用市值管理等手段为掩护实施信息操纵、合谋操纵股价等手段比较典型。

涉案金额：

个案金额最高达百亿元

从涉案金额来看，22起案件中有20起案件披露了涉案金额，其中最高的达百亿元，最低的也有数十万元。

具体来看，某贸易公司监事洪某利用对倒、大额虚假申报等手段操纵、影响多支股票价格和交易量，涉案金额达百亿元。

另一方面，涉嫌违法犯罪主体非法获利的金额也引人关注。某上市公司股东张某与某职业操盘手孔某勾结，操控某上市公司信息发布，拉抬股价，在高位减持公司股票后，非法获利数十亿元。

另一起非法获利金额上亿的案件为，某证券资产管理公司顾某，在其任职管理3只产品期间，利用所获知的未公开信息进行趋同交易，趋同交易金额数十亿元，非法获利逾亿元。

涉案人员：

上市公司、基金、证券公司均有涉及

《每日经济新闻》记者注意到，上市公司高管职位成为涉嫌操纵市场、内幕交易、泄露内幕信息等案件发生的“危险区”。

黄某从某上市公司副总裁兼董秘处获知内幕信息后，放量交易公司股票，交易金额千万余元，非法获利数百万元。

某公司张某在内幕信息敏感期内，从某上市公司董事长处获知内幕信息后，放量交易公司股票，交易金额数百万元，非法获利数百万元。

深某利用与某上市公司商业合作关系，涉嫌从多名高管处非法获取内幕信息后，通过借款、融资等方式筹集资金，放量买入上市公司股票，交易金额达千万余元，非法获利数百万元。

另外两起与上市公司有关的分别是案件是：某上市公司股东马某从数名内幕信息知情人处获取内幕信息后，实施内幕交易，非法获利上千万元，同时，该上市公司投资合作方董事长马某作为内幕信息知情人，泄露内幕信息，非法获取方获利百万余元；某上市公司资产重组方主要参与人知悉内幕信息后，自己交易股票并泄露内幕信息，合计非法获利金额千万余元。

此外，《每日经济新闻》记者注意到，基金公司与证券公司也均有内幕人员涉案。

某基金公司王某涉嫌泄露未公开信息，信息受让人进行趋同交易，趋同交易金额数亿元，盈利数千万元。

某基金公司田某涉嫌泄露未公开信息，由信息受让人进行趋同交易，趋同交易金额近亿元，盈利超过千万元。

某基金公司王某在先后管理 4 只基金产品期间，持续利用其管理的产品交易决策等未公开信息，趋同交易几十只股票，交易金额数亿元，非法获利金额数百万元。

某证券公司保荐代表人光某在持续督导某上市公司工作中，知悉公司利空消息后，通过大宗交易、二级市场减持股票避损，交易金额几千万元，避损数十万元。

某证券公司罗某涉嫌利用内幕信息，多次交易多只股票，同时涉嫌职务侵占，非法获利数百万元。

某证券公司齐某，利用该公司自营账户交易决策的未公开信息，由本人及其配偶与自营账户趋同交易证券，趋同交易金额近十亿元，非法获利数千万元。

某证券资产管理公司杨某，涉嫌利用所管理的 2 只资产管理计划交易的未公开信息，趋同交易股票非法获利，趋同交易金额超过亿元，非法获利数百万元。