证监会就加强非上市公众公司监管工作征求意见

每经记者  金微

今天，证监会就《关于加强非上市公众公司监管工作指导意见》向社会公开征求意见，意见规范了各类市场主体行为，分别对非上市公众公司、中介机构、自律组织等提出具体要求。

证监会新闻发言人张晓军表示，国务院《关于中小企业股份转让系统有关问题的决定》发布后，证监会按照监管转型要求，充分发挥市场自律监管的作用，全国股转系统建设取了很大进展，市场规模和影响力不断扩大，股转系统支持中小微企业发展的积极效应正在得到市场各方的认可。

张晓军说，对非上市公众公司监管是证监会重要的监管职责，全国股转系统挂牌公司是非上市公众公司的重要组成部分，证监会认真落实国务院决定，制定 了非上市公众公司监管管理办法及配套规则，初步形成了监管制度体系。

据了解，这次意见将加强非上市公司公司监管，规范各类市场主体行为，明确监管系统内部职责分工，提高监管协同性和有效性。

张晓军介绍，意见分为五个部分，一是总体要求；二是规范各类市场主体行为，分别对非上市公众公司、中介机构、自律组织等提出具体要求；三是挂牌公司监管，对监管各方的职责作了划分，行政监管机构和自律组织各司其责。四是不挂牌公司监管。五是监管协调，建立健全监管协作和信息共享机制，以及重大风险和突发一路领先 的处置机制。

意见还对非上市公众公司、中介机构、自律组织等市场主体提出了规范要求，力求建立健全自律监管、中介督导、社会监管为一体的市场约束机制，强化各类市场主体的合规意见和法律责任。非上市公司公众作为信息披露第一责任人，要严格履行信息披露义务，承担法律责任。

意见还划分了非上市公众公司监管职责，证监会牵头抓总，负责制定监管规则，指导协调全国股转系统和派出机构的监管工作。全国股转系统履行挂牌公司自律监管责任，负责对挂牌公司信息披露进行监督，执行申请文件申报等。