秦川发展副总窗口期交易遭问责

每经记者 张静 毕华章

8月14日，秦川发展副总经理毛丰的证券账户卖出公司部分股票，由于秦川发展2014年半年报预约披露日期为8月28日，所以此次操作发生在窗口期，属于违规操作，公司也遭到深交所监管问责。不过秦川发展8月19日公告称，这一行为是在毛丰本人事前不知悉的情况下，由亲属操作所致。

公告称，8月14日，公司副总经理毛丰本人事前不知悉的情况下，由亲属操作其证券账户卖出秦川发展股票2000股，交易均价为每股8.95元，交易金额17900元。公开资料显示，毛丰现任秦川发展副总经理、秦川美国工业公司董事、经理等职务。《每日经济新闻》记者注意到，毛丰所持股份系去年秦川发展高管增持时购入，总共持有股票10000股。而毛丰7月份就去美国出差，目前仍在美国。

事实上，深圳证券交易所早有制度规范。但有关公司高管在在敏感时期出售股票的案例屡见不鲜。

上海嘉澜达律师事务所宋一欣律师对此表示，导致出现这类现象有可能是相关人士对一些细致的规则不了解，但无论怎样都应注意，不再犯错误。

在他看来，相较事后追究责任，提前有效防治错误更显重要。"是不是应该在遇到定期报告等敏感时间点通过技术手段自动锁定，来避免这种情况出现？比如这次，可以在30天之内就自动锁定，或者对相关账户予以控制，从技术上手段上来说难度不大。"