96家券商“练级”三年仅一家公司实现连续升级

编者按：不仅仅是游戏玩家热衷于打怪升级，“练级”对于券商们来说也至关重要。近日，“2014年证券公司分类结果”放榜，正是券商们切磋级别的时候。实际上，榜单结果不仅将券商合规管理和风险控制的整体状况公之于众，对券商来说，接下来的一年，“练级”也有了新的目标。除此之外，去年，监管层也对证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力进行了专业评价，将参评的券商分为A类、B类、C类。结合并购重组分道制改革的实施，在并购重组业务上被评为A类的券商被更多的公司“相中”。本期《证券业周刊》就向读者展示券商“练级”的成果，并解读这不一样的ABC。

96家券商“练级”三年

仅一家公司实现连续升级从2012年至2014年，在96家参评的券商中，仅德邦证券的分类结果实现连续升级，由2012年的CCC级升至2013年的B级再升至2014年的BB级，每年上升1个级别

仅一家公司实现连续升级

从2012年至2014年，在96家参评的券商中，仅德邦证券的分类结果实现连续升级，由2012年的CCC级升至2013年的B级再升至2014年的BB级，每年上升1个级别

本报记者李文

据《证券日报》记者统计，近3年来，每年7月中旬左右，证监会都会公布当年证券公司分类结果。

记者统计了从2012年至2014年的券商分类结果，3年当中，实现连续升级的只有1家券商，德邦证券。从2012年的CCC级升至2013年的B级，再升至今年的BB级，连续3年，每年上升1级。另外，拟上市券商中有2家券商“级别”上升，华安证券由BBB级上升至A级，东方证券由A级上升至AA级。

德邦证券实现“三级跳”

每年“练成”一级

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

记者统计了从2012年至2014年的券商分类结果，3年当中，实现连续升级的只有一家券商，德邦证券。从2012年的CCC级升至2013年的B级别，再升至今年的BB级，连续3年，每年上升1级。

德邦证券注册地在上海，证券业协会网站公布的数据显示，2013年公司总资产排名第75位、净资产排名第65位；德邦证券2012年净利润为2655万元，排名第81位；2013年净利润为7201万元，排名第80位。虽然两年间，公司的净利润排名位次变化不大，但是净利润数量方面，2013年净利润同比大幅增长171%。

作为一家中小券商，德邦证券在业内并不引人注目。不过，今年以来，试水网上开户“零佣金”的消息，使德邦证券备受关注。当时有业内人士表示，此次依托互联网金融浪潮，用“零佣金”力推网上、手机开户，势必加速德邦证券转型的过程，未来势必进一步影响整个证券行业的经纪业务转型。不过，证券业协会网站数据显示，德邦证券2013年营业部平均代理买卖证券业务净收入排名没有入围“中位数”，也就是低于977万元。

2家拟上市券商“级别”窜升

不过，如果只与去年相比，券商“练级”确实有成效。具体来看，A类券商有38家，B类券商48家，C类券商仅有6家。相比去年，17家券商降级，31家券商升级，比如爱建证券、长城证券、东方证券、华安证券等等，总体来说，升级的券商中，中小券商居多。相比去年，降级券商数量下降，升级券商数量增加。C类券商相比去年减少不少，与往年类似，D级和E级券商并未出现，但是最高级别AAA级券商依旧空缺。

另外，几家拟上市券商中，华安证券、东方证券级别上升。华安证券由BBB级上升至A级，东方证券由A级上升至AA级。

业内人士表示：“分类级别降低，将增加缴纳证券投资者保护基金的比例，对证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、新业务新产品试点等产生一定影响。”

值得一提的是，分类级别降低，增加缴纳证券投资者保护基金的比例。按规定，保护基金规模在200亿元以上时，4大类10个级别的证券公司将分别按照营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。对于连续三年评级为A类的证券公司更有一定程度的优惠。