巴克莱操纵能源交易被罚逾4亿美元

每经记者 杨可瞻 实习记者 颜欢

本周二，美国联邦能源监管委员会（FERC）宣布，因巴克莱银行（Barclays）操纵能源市场非法获取暴利，将对其处以总额高达4.53亿美元的罚款，其中包括对4个交易员的罚金。

《每日经济新闻》记者注意到，这家英国投行还必须交出3490万美元利润，用以帮助美国加利福尼亚、俄勒冈、亚利桑那和华盛顿四个州的低收入家庭支付能源费用。这一次美国监管机构的重拳出击，给市场释放出“杀鸡儆猴”的信号。

根据FERC的指令，巴克莱需要在30日内向美国财政部上交4.53亿美元的罚金，其中4.35亿来自公司，而前任北美能源交易部门的主管ScottConnelly则要支付1500万美元罚金，其余3个涉案交易员的处罚金额为100万美元。

“消费者有权利毫无顾虑地使用能源，不用担心会有交易员暗中用不公平得手段获得利益。”美国俄勒冈州参议员兼能源委员会主席RonWyden称。

FERC表示，在2006年底至2008年底的655个交易日内，巴克莱的交易员以亏损价格卖出产品压低指数，然后通过押注掉期（swap）获得收益。这表示，美国的监管机构，包括FERC和商品期货交易委员会，正在密切关注现货和衍生商品市场之间不同寻常的关联。

根据搜集到的超过10万封邮件和短信证据，这些巴克莱交易员“有意地大量累积头寸并交易，使其走势不再基于供需的基础，反而是有计划得操纵现货市场来从金融掉期中获益。”FERC的指令中写道。

据外媒报道，虽然涉案主脑Connelly表示自己的财务状况无法承担1500万美元的高昂罚款，但FERC坚持认为“Connelly参与到的操纵国家电力批发市场事件的严重性使其必须受到严重惩罚”。由此可见,美国监管机构重罚违规者决心之重。

“FERC的行动很激进。”前任美国证券交易管理委员会（SEC）执行律师ThomasSporkin称。在处以高昂罚金时，监管机构通常会明确受害者，而此案中则是受罚者一一被点名。

FERC的这一处罚旨在警告通过操纵能源市场价格获取暴利的投资机构。据悉，自2011年以来，这一机构已经公布了至少13件对于能源市场赌博案件的调查，有违规操作嫌疑的还有德意志银行和摩根大通。