IPO排队第二批抽查工作将启 13家企业提交自查报告

中国建材、大连银行等终止审查提交自查报告企业超过10家 IPO排队企业第二批抽查工作将启动 证监会未向大智慧、东方财富网颁发证券资格许可证 证监会5月31日公布的IPO排队企业情况表显示，在截至3月31日未提交自查报告而提交中止审查申请的企业中，已有13家企业按时提交自查报告。按照证监会新闻发言人在当天新闻发布会上的表述，“如超过10家，将对企业进行抽查。” 根据IPO排队企业情况表，中邮速递已提交自查报告，中国建材、永煤集团和大连银行等进入终止审查企业名单。 这位发言人表示，证监会近期未批准新设证券公司，也没有向大智慧、东方财富网等颁发证券资格相关许可证。 5月31日晚9点是最后期限 这位发言人说，5月31日晚上9点，是截至3月31日因未提交自查报告而申请“中止审查”的107家IPO排队企业补交自查报告的最后期限。截至5月30日，4月以来共有9家IPO排队企业提交自查报告，97家提交终止审查申请，其中有89家是截至3月31日因未提交自查报告而提交中止审查申请的企业。 他说：“5月31日晚上9点是提交自查报告最后期限。如果届时递交自查报告的IPO排队企业不足10家，证监会将对其全部进行现场检查，如果超过10家，将进行抽查。” 证监会5月31日公布的IPO排队企业情况表显示，已有13家IPO排队企业提交自查报告。 其中，市场关注的中邮速递已提交自查报告，中国建材、永煤集团、大连银行进入终止审查企业名单。 这位发言人表示，证监会支持符合境外上市地上市条件的境内企业赴境外上市，为境内企业境外上市创造便利条件。对市场关注的“小红筹”问题，他说，证监会将与商务部、外汇局等部门进一步加强合作，共同完善境内企业境外间接上市的有关监管措施，研究将“小红筹”纳入监管视野，以维护好国内企业在国际资本市场的良好形象。 他介绍，第十五届主板发审委已于近日成立，但他强调，这是属于例行环节，没有特殊含义。 未向大智慧、东方财富网等颁发证券资格相关许可证 针对“证监会向大智慧、东方财富网等颁发电子券商牌照”等市场传闻，这位发言人表示，根据《证券法》有关规定，设立证券公司及证券公司变更业务范围为行政许可事项，应经证监会批准，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务，“可以明确地说，证监会近期未批准新设证券公司，也没有向大智慧、东方财富网等颁发证券资格相关许可证”。 这位发言人表示，正在考虑扩大转融券试点公司范围和转融券证券标的。目前，基金管理公司设立子公司的行政审批正常进行，没有暂停。他透露，为适应市场需求，证监会正在抓紧修订证券期货投资咨询相关规则，在成熟后将尽快推出。 他介绍，今年以来已对券商开展现场检查，重点关注资产管理、合规风控等内容，目前检查已结束。从检查情况看，券商基本能合规开展业务，但部分公司存在内部管理薄弱、不够规范等问题，有关证监局已督促其整改。 对市场关注的雏鹰农牧等上市公司情况，发言人介绍，河南证监局正在对雏鹰农牧进行现场检查，地方证监局正对康芝药业进行现场检查，但两个公司均未进入立案调查程序。 对于债券市场互联互通的相关情况，发言人表示，去年在公司信用类债券部际协调会议上，已经就在符合投资者适当性的原则的前提下，支持符合条件的债券跨市场交易、进一步提高转托管效率达成共识，目前有关共识正在工作层面抓紧落实，其中包括安排公司债、政策性金融债交叉挂牌事宜。（记者毛建宇蔡宗琦） 原文链接：http://news.xinhuanet.com/fortune/2013-06/01/c_124796006.htm