香港证监会21日公布，瑞银证券（香港）因违反持仓上限的相关监管规定，并犯有内部监控缺失，因此予以谴责并处以160万港元罚款。
港证监会21日公布，瑞银证券（香港）因违反持仓上限的相关监管规定，并犯有内部监控缺失，因此予以谴责并处以160万港元罚款。
香港证监会调查发现，在2011年10月18日，瑞银证券代其客户UBS AG London持有17.57万张中国建设银行的股票期权合约，香港证监会认为，此举违反了持仓合约数量上限不得超过15万张的规定。
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