天晟新材董事敏感期减持50万股事后主动上缴20%成交额

每经实习记者 李映泉

天晟新材（300169，收盘价6.46元）今日发布公告，公司董事徐奕在敏感时期违规减持了公司股票50万股，事后徐奕将成交金额的20%上缴给公司，上缴金额共计69万元。公司方面表示此事未涉及内幕交易。

减持未涉及内幕交易

公告显示，徐奕在2012年9月28日通过大宗交易减持公司股票50万股。而随后的2012年10月26日，天晟新材披露2012年第三季度报告。

根据《创业板上市公司规范运作指引》相关规定，上市公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖公司股票：上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日。根据以上条文规定，天晟新材董事徐奕此次减持行为属于敏感期买卖。

公告称，徐奕已事先将此次减持计划通知董事会秘书并履行相关报备程序，但衔接上的失误导致敏感期买卖股票行为的发生。事后，董事徐奕已主动将成交金额的20%上缴给公司，上缴金额共计69万元，已全部汇至公司账户。公告还显示，徐奕并未依靠董事身份获知公司业绩方面等内部信息进行买卖公司股票，未涉及内幕交易。

对于公告中所称 “衔接上的失误”，《每日经济新闻》记者为此电话询问了天晟新材证券事务代表王莹。王莹表示，因为这段时间领导事情比较多，再加上公司负责信息的人出现了一些工作失误，导致工作衔接上出现了一两天的误差。

王莹还表示，本次违规减持并非恶意、主观上的原因，纯属偶然的操作失误，且公司在第一时间就与监管机构进行了沟通，目前监管机构针对此事件还在进行商讨。

减持后股价跌幅超9%

一位不愿具名的律师向《每日经济新闻》记者表示，针对公司董事敏感期买卖公司股票的行为，在目前的法律中尚没有对处罚金额的定量规定。但对于徐奕主动上缴20%成交额的行为，该律师的个人看法是：若不构成内幕交易，则应将其上缴的比例与其减持带来的“避损”收益相比较，“如果他减持股票使得自己避免了后来股价大幅下跌的风险，且股价下跌的幅度高于他上缴的金额，那么上缴的金额可能还不够。”

《每日经济新闻》记者注意到，徐奕除了在公司担任董事以外，还兼任公司执行总裁。截至2012年7月17日，徐奕尚持有公司股份2434.49万股，占公司总股本的8.68%，为公司第四大股东。就在9月28日徐奕减持后，截至昨日收盘，天晟新材股价累计下跌幅度超过9%。且天晟新材三季报显示，公司在今年7~9月净利润同比下滑了58.67%。

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