高盛前董事因内幕交易获刑两年

每经记者 张茜 发自北京

美国当地时间周三，华尔街巨擘、高盛集团前董事拉贾德-古普塔（RajatGupta）因内幕交易获刑两年，并处罚金500万美元。尽管联邦法官称古普塔的内幕交易行为“严重破坏信任”，但两年的刑期明显轻于此前公诉人要求的十年。

现年63岁的古普塔，因涉嫌在其担任高盛集团和宝洁公司董事的任期内，将非公开信息透露给对冲基金Gallon Funds的 经 理 RajRajaratnam，已于2012年6月15日被裁定一项共谋罪名和三项独立的证券欺诈罪名成立。

利用职务之便泄密

美国纽约南区法院判决书显示，2008年9月23日，在金融危机发展到高峰的时候，古普塔把巴菲特将向高盛注资50亿美元的计划提前透露给Raj，Raj于当日收盘前大量购入高盛股票。后一日，巴菲特注资计划公告甫出，高盛股价大涨，Raj旋即获利数百万美元。此外，古普塔向Raj提前泄露的非公开信息还包括高盛季度业绩和宝洁公司季度业绩，使后者非法获利。

Raj因内幕交易被判入狱11年，是已经宣判的、因内幕交易而获刑最长的被告之一。

自2009年美国大规模调查内幕交易以来，已经有72人相继因内幕交易被起诉，69人认罪或者被判有罪。而古普塔是至今最有影响力的企业人物。他曾是麦肯锡顾问公司全球负责人，在高盛、宝洁和美国航空公司的董事会都曾有过一席之地。

高盛集团声明称：“我们很失望，古普塔先生违反了他作为董事的职责，辜负了我们股东和公司的信任。我们希望今天的判决能结束这悲惨的一章。”

公诉人表示，Raj因为古普塔提供的内幕消息而交易获利，虽然古普塔自己并没这么做，但他受益于与Raj保持业务关系。而据美国联邦量刑准则，内幕交易的量刑主要基于由于内幕消息而获得（避免）的利润（损失）。古普塔的辩护律师据此要求缩短此前公诉人、缓刑监督官对当事人的量刑。最后，古普塔被判入狱24个月。

以打击内幕交易闻名的纽约南区律师PreetBharara称：“今天的判决是古普塔因违法行为而必须要面对的严重后果，我们希望其他可能考虑违反证券法的人要警惕这一悲伤的时刻。”

慈善家身份引众名人求情

古普塔的另一个身份是慈善家。

主审法官表示，“我从来没有遇见过这样的被告，其过往历史表明，这是一个对需要帮助的人群体有非凡贡献（的人）”。

古普塔的人生是典型的美式奋斗成功故事。出生于印度新德里，虽然青年时期父母双亡但学业成绩优秀，毕业于哈佛大学商学院，于1973年加入纽约麦肯锡咨询顾问公司。通过二十多年的奋斗，45岁时被选为董事经理，成为第一个出生于印度的美国跨国公司领袖。他是全球抗击艾滋病、结核病和疟疾基金的董事长，也曾与美国前总统比尔·克林顿共事于美国印度基金会。

此案的主审法官Rakoff收到了数百位世界知名人士的求情信，包括微软的创始人比尔·盖茨和联合国前秘书长安南，从企业CEO到他的理发师和裁缝，都恳求法官轻判，让他能继续进行慈善工作。

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