一周机构动态

野村设中国区股票业务主管

        5月26日，野村证券正式任命野村亚洲（除日本外）固定收益研究主管何华博士兼任中国区股票业务的第一任主管，以继续增强野村在中国这一主要市场的参与度。“中国区股票业务主管是一个新设立的职位，”野村全球股票部联席主管RachidBouzouba表示，“这也印证了野村长期致力于中国市场发展的承诺，同时标志着野村的持久增长动力以及股票业务在亚太地区拓展取得的卓越成就。”同时，野村在报告中维持今年中国经济10.5%的增速预期不变，明年增速为9.8%。

西南证券募60亿补资本金

        西南证券  （600369，收盘价13.63元）27日公告称，该公司非公开发行不超过5亿股募资计划已经正式得到证监会的核准。西南证券于去年11月召开股东大会并公布调整非公开发行议案，决定拟以不低于14.33元/股非公开发行不超过5亿股（原方案以不低于18.7元/股增发不超过5亿股），募资总额不超过60亿元。据其公告称，该笔资金将全部用于增加公司资本金、补充公司营运资金、扩充公司业务。就在5月21日，西南证券与贵阳市人民政府签订战略合作协议，旨在加强西南证券与贵阳政府和企业的联系，进一步丰富和活跃重庆、贵阳乃至贵州的资本市场。

海通证券被曝私卖客户股票

        海通证券（600837，收盘价11.15元）内部人士近日报料，该公司红岭南路营业部2008年初通过柜台交易方式，擅自清仓455户投资者账户，涉及金额从几千元到几十万元不等。这是继2009年8月研究员与私募合作炒股事件之后，海通证券再次陷入丑闻。海通证券方面称，上述营业部擅自卖出客户股票是在证监会要求清理不合格账户期间发生的，由于该营业部存在许多虚假开户的不规范账户，且确实找不到客户，所以对此进行了清理。鉴于上述行为属于违规操作，海通证券表示已经对该营业部负责人进行处理，并采取了相应的补救措施。

国泰君安拿到资管公司批文

        国泰君安申请设立资产管理业务子公司的申请日前正式获批，这是继东方证券之后，第二家拿到监管部门批文的证券公司。此前，东方证券透露的资管公司注册资本为人民币3亿元，业务范围为各类证券资产管理业务，包括合格境内机构投资者境外证券投资管理业务（QDII）。国泰君安资管公司的注册资本尚不清楚，业务范围与东方证券相仿。据统计，自2005年至今，券商资产管理业务已经走过了5个年头，但直至2009年底，其管理的资产规模不过1000亿元，远逊于公募基金。不过，业内人士普遍认为，随着券商系资产管理子公司的陆续获批，券商资产管理行业有望迎来跨越式大发展。

朱蔚淇  刘晓杰  整理



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