主动为多名投资者代开不实收入证明，开源证券大连分公司被暂停部分业务

3月14日，大连证监局披露公告称，决定对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施。据悉，该分公司多名员工在合格投资者认定方面存在违规操作，甚至主动为多名投资者代开不实收入证明。此外，该分公司还存在向非营销岗位下达营销任务、合规岗位招揽客户等违规行为。大连证监局认为，该分公司内部控制不完善、存在较大风险隐患。

开源证券旗下分公司被暂停部分业务

3月14日，大连证监局对开源证券大连分公司作出暂停部分业务措施的决定。据查，开源证券大连分公司多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。

同时，该分公司对于合格投资者认定事项也未尽管理职责：多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投资者认定的多份材料不实；分公司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误。

此外，该分公司还存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为。

大连证监局表示，上述行为反映出该分公司内部控制不完善、存在较大风险隐患。为此，责令该分公司限期改正，并对其采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。

值得注意的是，对于在此过程中存在违规操作的人员，大连证监局也采取了相关措施。具体而言，夏兰艳在开源证券大连分公司从业期间，存在不当协助客户提供个人收入证明相关材料用于合格投资者认定的行为，因而大连证监局对夏兰艳采取警示函措施。另外，作为该分公司负责人，李洋也因管理失职被采取了责令改正监管措施。

《每日经济新闻》记者了解到，开源证券共有47家分公司，2023年以来新成立了3家分公司，其中大连分公司就成立于2023年5月29日。

另外，在暂停部分业务方面，去年10月，开源证券因债券承销业务违规，曾被证监会采取暂停债券承销业务6个月的监管措施。据悉，开源证券对于该监管措施处罚非常重视，并严格按照监管要求进行整改，包括业务和内控制度修订、项目具体问题整改、开展月度专题培训、启动合规问责等。

向非营销岗下达营销任务屡见不鲜

今年以来，在收入证明方面被指存在问题的还有中邮证券。今年年初，陕西证监局曾披露，中邮证券存在的问题之一就是多名投资者的收入证明真实性、合理性不足。

不过据记者观察，过往券商分支机构在认定合格投资者过程中，违规行为更多的表现为向客户提供开通科创板、创业板交易权限的知识测评答案，或者是融资融券、港股通等业务的知识测试答案。记者统计发现，2024年以来，光大证券、中泰证券、中信证券、申万宏源西部证券、华泰证券、太平洋证券等旗下个别分支机构，曾存在向客户提供相关测评答案的行为。

而在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为方面，今年以来已有至少3家券商分支机构存在相关问题。今年年初，江西证监局指出，国盛证券景德镇广场南路证券营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。

同样是2025年年初，重庆证监局指出，华龙证券重庆永川人民大道证券营业部合规和账户业务办理岗员工参与客户营销。

3月11日，河北证监局指出，银泰证券唐山西山道证券营业部营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位部分职责未实现有效分离。

封面图片来源：每日经济新闻 刘思琦 摄