99家券商参评！2023年投行业务质量试评价启动，这6家券商被抽取IPO项目超20个

近日，证券业协会下发了开展2023年券商投行业务质量试评价的通知。据悉，由于协会正研究修订《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，因此为保证2023年评价工作顺利开展，协会现拟根据2023年证券公司投行业务质量评价思路组织开展试评价工作。

根据通知，本次纳入2023年投行评价范围的公司合计99家，项目合计7539个。经行业代表见证，随机抽取IPO项目346个，再融资项目144个，债券项目359个，股转公司（北交所）投行项目132个。记者注意到，在抽取的346个IPO项目中，中信证券、中信建投、海通证券、国泰君安、民生证券、华泰证券分别被抽取项目数量都在20个以上。 

明确2023年券商投行业务质量评价思路

证券业协会表示，2023年，为适应全面注册制要求，在总结去年工作的基础上，根据监管需要，总体沿用原评价架构并进一步优化，形成“1+4+1”的总体架构。 

具体包括，证券公司投行业务内部控制的制度建设和执行情况的评价；股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司（北交所）相关投行业务等四大类投行业务的履职尽责和业务规模情况评价；投行服务高水平科技自立自强情况等评价。 

记者了解到，调整后的评价充分利用现有的其他投行业务评价结果，保持监管标准统一，尽量不增加行业机构负担。其中内控制度执行情况评价，由于扩大评价范围后，项目数量大幅增加，确定采用项目抽样方式。评价方式为证券公司自评、证券业协会复核确定，公司得分为参评项目平均分。 

证券业协会要求，各券商需要于2023年11月30日前完成全部报送，提交的评价材料应真实、准确、完整。证券公司在评价过程中存在弄虚作假、干扰评价工作等严重不当行为的，证券业协会将视情节轻重，对证券公司及其相关责任人采取纪律处分或自律管理措施，按照相关规定记入诚信档案。 

IPO项目被抽取346个 

此次通知中称，协会和监管部门共同确定了具体参与抽取的项目范围。经汇总统计，纳入2023年投行评价范围的证券公司合计99家，项目合计7539个，其中：IPO项目1300个，再融资项目770个，债券项目4369个，财务顾问项目118个，股转公司（北交所）项目982个。

因此，统筹考虑业务规模、市场影响等因素，确定2023年IPO项目抽取25%，再融资项目抽取15%，债券项目、股转公司（北交所）项目各抽取10%。 

值得注意的是，IPO、再融资、债券、股转公司（北交所）四类项目，每家公司至少抽取1个；财务顾问项目每家公司抽取1个。联合保荐、联合主承销项目，分别计入联合保荐、联合主承销公司的评价项目范围，公司债券同一批文下分期发行的，计算为1个项目。 

证券业协会表示，前期，协会进行债券业务、财务顾问评价时，已按照每家公司1个分别抽取了1个债券项目和1个财务顾问项目。因此，为避免重复工作，债券项目在已抽取项目之外进行差额补抽，财务顾问项目不再抽取。11月20日，经行业代表见证，随机抽取IPO项目346个，再融资项目144个，债券项目359个，股转公司（北交所）投行项目132个。

据记者梳理，被抽取的346个IPO项目中，有11家券商分别被抽取10个以上，共计达214个。也就是说，这11家券商被抽取的IPO项目数量总和就占到六成。其中，中信证券、中信建投、海通证券、国泰君安、民生证券、华泰证券被抽取数量更是在20个及以上。 

144个再融资项目中，中信证券、中信建投分别被抽取10个及以上；另外，华泰证券、国泰君安和中金公司也分别被抽取了5个以上的再融资项目。 

359个债券项目中，有15家券商被抽取数量在10个及以上；尤其是，中信建投、中信证券、国泰君安、华泰证券和中金公司被抽取的债券项目数量都在20个及以上。

132个股转公司（北交所）投行项中，开源证券被抽取数量最多，达10个；另外申万宏源证券、东吴证券分别被抽取了6个和5个项目；安信证券、国融证券、民生证券、中信建投也分别有4个项目被抽取。

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