首批证券期货市场严重违法失信主体名单公布！这563人、66家机构慌不慌？

7月26日，证监会新闻发言人高莉表示，近期公布了首批证券期货市场严重违法失信主体，包括因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚的主体，被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施的主体，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定的主体，到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定相关主体等。

《每日经济新闻》记者注意到，首批公示的严重失信主体共629个市场主体，其中人员563名，机构66家。对此有私募人士认为，这些严重失信主体的行为严重干扰了市场正常的交易秩序，破坏了市场公平、公开、公正的交易原则。监管层对此类事件的打击一直处于高压状态，市场的参与者应该以此为戒。

严重失信主体563人、66机构今夜难眠

证监会表示，开展证券期货市场严重违法失信主体专项公示是贯彻落实党中央、国务院关于社会信用体系建设部署的重要举措，是推进资本市场诚信建设、提升资本市场诚信水平的重要手段。开展证券期货市场严重违法失信主体专项公示有助于震慑违法失信主体，增加失信成本，使人不敢失信、不能失信；有利于引导各类主体依法诚信经营，保持良好的信用记录，增进各类主体诚信意识。

近日，证监会对证券期货市场严重违法失信主体进行专项公示，专项公示依托证券期货市场失信信息查询平台进行。首批公示的严重失信主体共629个市场主体，其中人员563名，机构66家。在此基础上，以后公示主体信息将按月不断更新。对严重违法失信主体的专项公示期为一年，自公示之日起算。如果公示主体对公示信息存有异议，可向各证监局提交信息更正申请，各证监局在收到更正申请之日起15个工作日内将处理结果告知申请人。

图片来源：证监会官网

记者注意到，首批公示的严重失信主体包括：因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚的主体，被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施的主体，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定的主体，到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定相关主体等。

据记者了解，2018年7月1日，证监会修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》（以下简称《办法》）正式施行。《办法》确立了证券期货市场严重违法失信主体专项公示制度，向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。

对此私募排排网研究员刘有华告诉记者，操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易等这些行为严重干扰了市场正常的交易秩序，破坏了市场公平、公开、公正的交易原则。作为市场的参与者，就要严格遵守市场的交易规则，这是最基本的要求。另外，本周监管层处罚了29家私募科创板违规超配，该事件的本质是一样的，都是不遵守市场规则。而此次对严重失信主体进行公示可以看出，监管层对此类事件的打击一直处于高压状态，市场的参与者应该以此为戒。

证券期货失信主体不能乘飞机坐高铁

2018年3月证监会发布《证券期货市场诚信监督管理办法》第十五条规定：中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示：

首先是因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚；其次是被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施；第三是因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚；第四是因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定；第五是到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定；第六是严重侵害投资者合法权益、市场反应强烈的其他严重违法失信情形。

值得注意的是，去年6月证监会公告称，为进一步加强证券期货市场诚信建设，促进上市公司相关责任主体严格履行承诺和罚没款缴纳义务当事人严格执行罚没款决定，维护证券期货市场秩序，保护投资者合法权益，制定了《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》。逾期不履行公开承诺的上市公司相关责任主体和逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务当事人名单推送及异议复核程序，适用该细则。

该细则显示，逾期未全部履行公开承诺，且有下列情形之一的，为逾期不履行公开承诺的上市公司相关责任主体：经中国证监会或其派出机构责令履行，仍拒绝履行或在要求的改正期内未履行完毕，以及其他逾期不履行公开承诺的严重失信情形。承诺方为自然人的，限制承诺方本人乘坐火车高级别席位和民用航空器；承诺方为单位的，限制其法定代表人、主要负责人乘坐火车高级别席位和民用航空器。

此外，该细则还规定，因证券、期货违法被中国证监会或其派出机构依法作出罚款、没收违法所得等金钱给付义务的行政处罚的当事人，有下列情形之一，在《行政处罚法》第四十六条规定的期限内未全部履行罚没款缴纳义务，为逾期不履行罚没款缴纳义务当事人：一、不履行生效行政处罚决定确定义务，但当事人能够证明自己没有履行能力的除外；二、以伪造证据、暴力、威胁等方法防碍、抗拒执行；三、以虚假诉讼、虚假仲裁或者以隐匿、转移财产等方法规避执行。逾期不履行罚没款缴纳义务当事人为自然人的，限制当事人本人乘坐火车高级别席位和民用航空器。逾期不履行罚没款缴纳义务当事人为单位的，限制其法定代表人、主要负责人乘坐火车高级别席位和民用航空器。