国家外管局通报外汇违规案例 企业和个人处罚信息纳入征信系统

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当前，国家外汇管理局（以下简称“国家外管局”）加强外汇市场监管，严厉打击虚假、欺骗性外汇交易等违规行为，遏制洗钱及相关违法犯罪，维护外汇市场健康良性秩序。

日前，国家外管局再次部分违规典型案件，《每日经济新闻》记者注意到，被罚对象既有银行，也有实体企业和个人。

通报案件如下：

平安银行厦门分行虚假转口贸易案：2015年9月至2016年9月，平安银行厦门分行凭企业虚假合同和提单办理转口贸易付汇业务。

上述行为被处以罚没款280万元人民币。

光大银行海口分行虚假转口贸易案：2015年12月至2016年5月，光大银行海口分行凭企业虚假合同和提单办理转口贸易付汇业务。

上述行为被处以罚没款80万元人民币。

东亚银行广州分行违规办理预付货款案：2016年2月至5月，东亚银行广州分行未尽审核职责，在企业进口合同和货物发票存在多处明显不一致的情况下，违规办理预付货款付汇业务。

上述行为被处以罚没款50万元人民币。

民生银行大连分行违规办理内保外贷案：2015年7月至2016年3月，民生银行大连分行在办理内保外贷签约及履约付汇业务时，未尽审核责任，未按规定对预计还款资金来源及相关交易背景进行尽职审核和调查。

上述行为被处以罚没款307.3万元人民币。

稷山县康盛达蜜饯食品有限公司逃汇案：2014年10月至2015年11月，稷山县康盛达蜜饯食品有限公司货物出口未收汇，金额合计466.47万美元。

该行为被处以罚款208.59万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。

宁波明辉矿业有限公司逃汇案：2017年2月至3月，宁波明辉矿业有限公司使用无效单证，虚构贸易背景对外付汇273.71万美元。

该行为被处以罚款92.4万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。

宁波诗顶进出口有限公司逃汇案：2017年9月，宁波诗顶进出口有限公司伪造海运提单，虚构贸易背景对外付汇388.1万美元。

该行为被处以罚款127.3万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。

江苏五洋集团有限公司逃汇案：2017年9月，江苏五洋集团有限公司构造进口合同，虚构贸易背景对外付汇200.07万美元。

该行为被处以罚款65.4万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。

香港籍周某非法买卖外汇案：2014年8月至2016年8月，周某通过地下钱庄多次非法买卖港元，违规金额折合1401.21万元人民币。

该行为被处以罚款140.12万元人民币。监管部门对其实施“关注名单”管理，并纳入中国人民银行征信系统。

广东籍杨某非法买卖外汇案：2015年5月至2016年4月，杨某通过地下钱庄多次非法购买美元，违规金额合计453.07万元人民币。

该行为被处以罚款31.71万元人民币。监管部门对其实施“关注名单”管理，并纳入中国人民银行征信系统。

江苏籍徐某非法买卖外汇案：2017年10月至2018年4月，徐某在澳门赌场通过地下钱庄多次非法买卖港元，违规金额折合265.98万元人民币。

该行为被处以罚款32万元人民币。监管部门对其实施“关注名单”管理，并纳入中国人民银行征信系统。

辽宁籍冯某非法买卖外汇案：2017年12月至2018年5月，冯某在澳门赌场通过地下钱庄多次非法买卖港元，违规金额折合1081.79万元人民币。

该行为被处以罚款130万元人民币。监管部门对其实施“关注名单”管理，并纳入中国人民银行征信系统。

上海籍周某分拆逃汇案：2015年1月至12月，周某为实现非法向境外转移资产目的，利用21名境内个人的个人年度购汇额度，将个人资金分拆购汇后汇往境外账户，非法转移资金合计104.96万美元。

该行为被处以罚款33万元人民币。监管部门对其实施“关注名单”管理，并纳入中国人民银行征信系统。

上海籍沈某分拆逃汇案：2016年1月至7月，沈某为实现非法向境外转移资产目的，利用34名境内个人的个人年度购汇额度，将个人资金分拆购汇后汇往境外账户，用于购买境外房产等，非法转移资金合计204万加元。

该行为被处以罚款51万元人民币。监管部门对其实施“关注名单”管理，并纳入中国人民银行征信系统。

吉林籍隋某分拆逃汇案：2017年11月至2018年4月，隋某为实现非法向境外转移资产目的，利用173名境内个人的个人年度购汇额度，将个人资金分拆购汇后汇往境外账户，用于购买境外房产等，非法转移资金合计1205.65万加元。

该行为被处以罚款300.9万元人民币。监管部门对其实施“关注名单”管理，并纳入中国人民银行征信系统。