基金业协会：去年投诉办结率明显提升

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记者9日从中国证券投资基金业协会（下称协会）获悉，2017年协会收到的投诉事项处理办结率为67%，较2016年提高17%。同时协会进一步拓宽了投诉纠纷多元化解渠道，通过调解、促成和解等不同方式，帮助投资者挽回经济损失金额9.7亿元。

2017年协会通过私募地图、投诉邮箱、来信来访、中国证监会12386热线等各类渠道，共收到投诉信息2090件，较2016年增长了43.7%，被投诉机构1070余家。其中私募地图、电子邮件投诉功能成为投资者反映问题的主要途径，占投诉总量的80%。

在投诉中，涉及私募基金业务的占比90%，其中私募证券45%，私募股权（含创投）48%，在被投诉的私募基金管理人中，80%不是协会会员。另外，投资者投诉金融机构发行的各类资管计划未能按期兑付等情况，相较2016年明显增多。同时，在私募基金或资管计划出现风险后，除向产品管理人追责外，投资者投诉托管方、销售方、投资顾问等基金服务机构的情况也在不断增加。

协会指出，投诉中一些主要问题值得关注，首要问题是以“私募基金”名义从事各类违法犯罪活动。协会在处理投诉中发现，不少机构假借“私募基金”名义，从事的业务本质上不属于私募基金，甚至涉嫌违法犯罪。有的机构虽以私募基金管理人名义登记，但其业务活动长期游离在监管之外，发行的产品不向协会备案或仅个别备案，有的“1万”、“5万”、“10万”起投，以短期、高息利诱社会公众投资，比如深圳同盈股权投资基金管理有限公司和青岛力鼎投资有限公司；有的组织传销活动被公安机关立案侦查，比如北京东方财星国际资本管理有限公司；有的非法发售“原始股”并承诺回购，比如昌龙运通（北京）股权投资基金管理有限公司；有的兼营P2P等非私募基金业务引发兑付风险，比如中农高科（湖北）科技产业投资管理有限公司。

同时，部分机构登记信息不真实。协会指出，真实、有效的登记信息是投资者了解机构及其相关负责人员的重要途径。2017年，私募基金管理人的高管人员登记信息不实情况较为突出，占投诉总量的35%。有的机构为了完成登记备案寻找有资质的外部人员“挂靠”，甚至冒用他人基金从业资格，有的机构在高管离职后长期占用其任职资格。

此外还有一些其他问题存在，例如个别私募基金或资管计划由于所投项目资金流动性不足、产品净值断崖式下跌等原因，与投资者产生纠纷；产品运作中不规范情形屡屡发生；机构存在异常经营或不诚信情形；基金服务机构未尽相应职责；律师事务所及相关律师未能勤勉尽责等。