证监会罚没8150万元 游资“佛山无影脚”现形

图片来源：视觉中国 每经记者刘海军每经编辑贾运可 近日，证监会网站上挂出了一则行政处罚决定书，引起游资圈广泛关注。处罚书显示，证监会决定对广东省佛山市禅城区廖国沛给予行政处罚，没收廖国沛违法所得2716.49万元，并处以5432.97万元罚款，合计罚没8149.46万元。处罚原因则是，2014年1月至2016年6月，廖国沛控制包括其本人在内的12人名下28个证券账户（以下简称账户组），集中资金优势、持股优势，通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式，影响“桐君阁”等15只股票的交易价格和交易量。 不少私募和游资人士向《每日经济新闻》记者表示，廖国沛就是江湖传闻中的“佛山无影脚”。对这一炒股大户的处罚，可能导致A股涨停板生态的变化。此外，廖国沛家族账户组中的“廖某昌”很可能是知名“牛散”廖启昌。 影响：涨停板生态将变 A股市场一直有“佛山无影脚”的传闻。据称此人名叫李奥（化名），佛山禅城人，是一名1998年从广东工业大学毕业的学生。《广州日报》曾在2014年10月采访过李奥（化名），文中介绍称，其以10多万元本钱入市，职业炒股10多年，至今身家数亿元。他被很多股票投资者研究，在资本市场上的活跃程度广东省内鲜有人企及。 不过，《每日经济新闻》记者注意到，如果将李奥这个化名的中文拼音（LIAO）连接起来，就是廖的汉语拼音（liao）。事实上，对廖国沛的处罚一出来，记者就接到了不少私募和游资人士的消息，他们均表示这次“佛山无影脚”现真身了，廖国沛又是“佛山帮”的绝对主力之一。 记者所在的一个微信群也是炸开了锅，就此事展开了热烈讨论，不少私募和游资人士纷纷向记者发表了自己的看法。 “他的玩法非常坏，不玩接力，其实就是个收割机，对市场是零贡献，只做一板（一个涨停板）收割，这样市场是没办法持续的。还有，成都那个游资（指代不详）也可能会出问题。”广州一资深游资人士表示。 深圳某私募人士则想得更远，“这些都不重要，重要的是‘佛山帮’被处罚后，涨停板生态的变化，这是大局。” 佐证：廖应是佛山帮主力 除了多位私募和游资人士指认外，《每日经济新闻》记者也找到了一些廖国沛就是“佛山帮”主力的蛛丝马迹。 证监会的处罚书显示，2014年5月8日，廖国沛控制的账户组以涨停价16.62元分503笔共申报买入“安妮股份”2601.89万股，占同期市场申报买入量的36.85%。其中，账户组撤单1255.25万股，占账户组申报量的48.24%；账户组成交400万股，占同期市场成交量的36.72%。记者注意到，安妮股份当日龙虎榜显示，买一席位湘财佛山祖庙路营业部正好买了6648万元，与上述廖国沛控制的账户组买入金额（16.62元/股*400万股）完全一致。 此外，2014年10月28日，14:30:31至14:37:45期间，廖国沛控制的账户组以涨停价2.78元分201笔共申报买入“美好集团”（已更名美好置业）8130.98万股，占同期市场申报买入量的85.20%；期间账户组仅撤单2400股，占账户组申报量的0.003%；14:30:31至收盘时账户组成交1897.73万股，占同期市场成交量的100%。当日龙虎榜显示，买一席位光大佛山绿景路营业部净买入5274.74万元，这一金额也与前述账户组买入金额（2.78元/股*1897.73万股=5275.69万元）基本一致。 值得一提的是，上述两个营业部都是市场所熟知的“佛山帮”席位。实际上，记者对证监会处罚书披露的廖国沛操纵个股详细分析后发现，其中多笔操作基本可以对应到光大佛山绿景路等经常打榜的“佛山帮”席位。由此判断，廖国沛应是“佛山帮”主力之一。 “佛山帮”在A股大名鼎鼎，有人甚至说其是A股第一游资。他们往往投入巨大，出手快，来无影去无踪。这些资金喜欢“敢死队”暴力打板，一般是第二天冲高跑路，不过也有对一只股票连续打板的记录。 廖国沛多个马甲遭曝光 《每日经济新闻》记者进一步研究发现，“佛山帮”廖国沛这个名字最早出现在资本市场是在ST潜药（现名中珠医疗）中。在ST潜药2007年年报中，廖国沛为公司第九大股东。此后，廖国沛先后出现在了ST祥龙（祥龙电业）、中原特钢、圣莱达（*ST圣莱）、亿晶光电、澳柯玛、海博股份（现名光明地产）等多个上市公司的前十大流通股东中。 在此次的处罚书中，证监会同时披露了廖国沛的多个马甲账户，其中多个账户的姓名在老股民眼中有些似曾相识，如“王某林”“杨某英”“廖某昌”。记者在私募游资圈中多方了解到，此处的“廖某昌”很可能就是此前市场中大家公认的“牛散”廖启昌。 这一点也可以从一些龙虎榜数据中得到验证。比如，据证监会披露，廖国沛控制的账户组在2015年10月21日大量买入了中钢天源，其当天买入量正好和中钢天源当天龙虎榜的买一席位华泰广州天河东路营业部买入量相当。也就是说，华泰广州天河东路营业部可能也是廖国沛账户组的操盘席位之一。 而在上市公司三夫户外的2015年年报中，廖启昌是公司第一大流通股东，持股35.55万股。2015年在12月31日，公司股价为62.34元，在当天其持有公司市值为2216.187万元。资料显示，三夫户外于2015年12月9日上市，在2015年12月31日之前，三夫户外成交量都非常小，在12月31日这天成交了3636万元。 结合三夫户外上市以来的龙虎榜数据，在2015年12月31日之前，买入席位的买入规模总和只有数百万元。也就是说，廖启昌很可能是在这天买入三夫户外，从而进入了公司前十大流通股东名单。而当日龙虎榜数据显示，买一席位正是华泰广州天河东路营业部。 也就是说，华泰广州天河东路营业部同时出现了廖启昌和廖国沛账户组的操盘身影。记者对比多只次新股的前十大流通股东和龙虎榜数据，同样可以得出这一判断。此外，在证监会的处罚书中也提到，廖国沛家族账户组包括“廖某昌”华泰证券账户等。 综上所述，证监会处罚书中的“廖某昌”很可能就是市场此前一直传说中的“牛散”廖启昌，也是廖国沛的家庭成员。