上海物贸虚假陈述案未了 公司董秘又受“监管关注”

每经实习记者 吴凡

一波未平，一波又起。曾因信息披露问题而被处罚的上海物贸（600822.SH），近日其董秘又受到“监管关注”。

7月26日，上海物贸由于在今年4月19日发布的《重大资产出售暨关联交易之预案》（以下简称“预案”）中，存在着诸多如缺漏关键信息、出现错别字、语法错误等问题，监管部门决定对上海物贸董秘许伟进行“监管关注”。

同时，作为上海物贸的独立财务顾问国泰君安股份有限公司的肖翔云、薛歆没有对《预案》披露的信息做好认真审查、验证的工作，证监会决定对上述两人进行“监管关注”。

针对上述事项，《每日经济新闻》记者7月27日多次拨打上海物贸秘书处电话，不过，对方称董秘在开会，挂断了电话。

重组预案问题频现

被上交所查出问题的“预案”是上海物贸于今年4月19日披露的《重大资产出售暨关联交易之预案》。

公开资料显示，上海物贸是一家主要经营物资流通的公司.其主要产品和服务有金属材料、化轻原料、建材等，公司于今年3月28日起停牌。上述《预案》则是指上海物贸的有色金属分公司的全部资产及债务出售给上海物贸的控股股东百联集团的下属公司乾通金属，意在剥离上海物贸营业能力较差的业务，转型升级。

然而，就在上海物贸的“重大资产重组”还在进行中时，公司却收到了上交所的“监管函”。

监管函显示，上海物贸在今年4月19日发布的《预案》中，存在遗漏信息、出现错别字、出现语法错误等问题。

上交所举例称，预案显示，“交易价格将以具有证券从业资格的评估机构对出售资产截至评估基准日进行评估而出具并经百联集团有限公司备案的评估报告确定的评估值为依据，由交易双方协商确定”，但并未披露具体交易价格。

不仅如此，监管函中还提到上海物贸的预案文稿制作粗糙，多处出现错字、漏字和语法错误等现象，如第41页“和”字重复，第46页“尚需只好”含义混乱，第47页的“本次交易将关联方资金占用情况”表述遗漏了“导致”二字，信息披露文件存在明显瑕疵。

上交所表示，公司没有如实在《预案》中披露重大交易的交易价格，构成信息披露重大遗漏。同时，公司未认真制作公告文稿，导致多处明显错漏的发生，亦构成信息披露不准确行为。

而作为上海物贸披露《预案》的负责人的公司董秘许伟，没有及时的发现《预案》中存在的问题，上交所决定对其进行“监管关注”。同时，肖翔云、薛歆作为公司的独立财务顾问，亦没有对公司的《预案》进行认真的审核、检验等，上交所决定将两人同时列入“监管关注”的对象。

值得注意的是，上述两位公司的独立财务顾问，均来自国泰君安证券股份有限公司。

此前同样因信披问题遭罚

其实，此前因“信息披露问题”的行为已让上海物贸吃过苦头。

据《每日经济新闻》记者了解到，2015年2月10日，上海物贸发布了关于收到上海证监局《行政处罚时限通知书》公告。

上述处罚公告显示，在2008年至2011年间，上海物贸全资子公司上海燃料有限公司为了虚增利润、隐藏账面亏损，采用多种方法少结转成本，虚增年末库存，导致上海物贸2008至2011年间的年半年报资产、利润总额虚增、成本虚减。而上海物贸在发现旗下子公司出现重大亏损状况时，也没有及时的信息披露。

彼时，上海监管局认定，上海物贸的上述行为违反了《证券法》第六十三条、第六十条的规定，构成了《证券法》第一百九十三条第一款规定的"发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏"违法行为。

据此，上海监管局对上海物贸处以责令改正、给予警告，及40万元罚款的处罚，对相关责任人也分别给予警告、罚款等处罚。

自证监会下发处罚通知书后，不少投资者起诉上海物贸要求索赔，不过，上海物贸很快提出管辖权异议，认为该案系侵权纠纷。至此，投资者与上海物贸展开了一场近一年的拉锯战。

据悉，今年1月，上海高院驳回上海物贸上诉，维持原裁定，而法院将在近日展开证据交换，此案仍然未了，而另外，7月14日，尚在重大资产重组中的上海物贸又惹上了“官司”。

上海物贸7月14日所发布《上海物贸涉及诉讼公告》显示，原告中国二十冶集团有限公司曾向上海物贸有色金属分公司购买铜材等金属材料，原告已依约付款，但上海物贸有色金属分公司未能全部交付相应材料，累计欠原告22999.07万元。

原告要求，上海物贸在赔偿22999.07万元后，还需赔偿逾期付款利息1600万元。另据上海物贸2016年一季财报显示，期间，实现营业收入为83.74亿元，同比减少36.26%；归属上市公司股东净利润净利润0.1亿，同比下降2.6%。