华泰证券：佣金制度改革有助于推动证券公司加强研究质量和能力的提升

4月19日，证监会发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》。对此，华泰证券研究所在进行点评时指出，新规是新“国九条”关于降低行业综合费率要求的贯彻落地。新规将投资者利益保护放在首要位置，调降公募基金证券交易佣金费率并建立费...

因自营业务合规风控把关不到位等原因，江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施

证券公司监管风暴延续！4月19日，江苏证监局发布公告，华泰证券因存在自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位等四大原因，被江苏证监局责令改正。存在四大问题，不符合多项规定根据江苏证监局通报，华泰...

反败为胜！东北证券与敦化农商行纠纷二审胜诉，去年一审被判赔超3.5亿

4月17日晚间，东北证券公布一桩利好。去年11月17日，吉林省长春市中级人民法院一审裁定，东北证券向吉林敦化农村商业银行股份有限公司（以下简称“敦化农商行”）赔偿2.94亿元本金和4年半的利息。当时东北证券就表态将进行上诉。2023年...

因场外期权及股票质押业务不审慎等原因，银河证券被出具警示函

4月16日，北京证监局发布了对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。北京证监局指出，经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效...

每经热评｜券商戴上“紧箍” 投资者有望迎来布局良机

每经评论员王砚丹4月12日，新“国九条”（《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》）发布。稍晚，证监会发布重磅新规，就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见。晚间，中信证券、海通证券发布公告，因中核钛...

“国九条”发布后第一个交易日，A 股怎么走？来看这份深度分析

刚过去的交易周（4月8日~4月12日），A股以调整为主。沪指3090点阻力位仍未突破，周五再次下探至3000点附近。深成指、创业板指也表现不佳，周跌幅分别达到3.32%和4.21%。上证指数本周走势深证成指本周走势...

资本市场迎来第三个“国九条”，会有第三次“大牛市”吗？

资本市场未来10年的纲领性文件正式发布！国务院近日印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称：新“国九条”），这是资本市场历史上的第三个“国九条”。有业内人士分析认为，将三次“国九条”对比可以发现，...

大变动！首创证券董事长苏朝晖因工作安排调整辞职，毕劲松接任

4月12日晚间，首创证券发布公告称，近日公司董事会收到公司董事长苏朝晖递交的书面辞职报告。因工作安排调整，苏朝晖申请辞去公司第二届董事会董事长、董事职务及董事会下设专门委员会相应职务，辞去上述职务后不再担任公司任何职务。首创证券还...

融券池暂停不到一日，头部券商重新投放部分券源

4月11日早间，有消息称，多家券商暂停新增融券通券源，拟阶段性临停融券通券源每日新增投放。而据记者向某头部券商投顾了解，当天上午开始公司的确将融券池全部收回。4月11日下午两点半，该投顾又向记者透露，融券池恢复，已重新投放部分券源。

新增融券再启动暂停键

4月11日，A股市场触底反弹。其中，有一则消息是触发市场反弹的重要原因：据称，多家券商暂停新增融券通券源，拟阶段性临停融券通券源每日新增投放。《每日经济新闻》记者向某华东头部券商投顾人士了解，其表示此事属实。4月11日早间，公司已...

下修业绩预告后，华林证券再发补税公告，将补缴企业所得税及滞纳金4732万元

4月7日晚间，华林证券发布公告称，近日公司收到拉萨市税务局稽查局发来的《税务处理决定书》，公司应补缴2018年至2021年期间企业所得税2932万元，并承担自滞纳税款之日起，按日加收滞纳税款万分之五的滞纳金（经公司初步测算，约为180...

中证协向券商下发2023年经营情况分析，行业经营情况保持稳定，净佣金率较2020年下降20%

近日，《每日经济新闻》得知，中证协向券商下发了《证券公司2023年经营情况分析摘要》，披露了2023年行业服务实体经济、服务人民群众理财需求所取得的成果，并分析了2023年行业经营情况。中证协指出，近年来，证券行业锚定“一流投行”...