湘财证券处罚落地，29万元罚款、暂停新开户3个月！对湘财股份本期利润影响几何？

11月11日晚间，湘财股份（600095.SH）公告称，子公司湘财证券在9月下旬收到《行政处罚事先告知书》后，于11月11日收到中国证监会湖南监管局《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》。

监管认定湘财证券存在经纪业务管控重大缺陷、落实账户实名制重大过错、严重违反信息安全规定三项违法事实。处罚已经落地，湘财证券被警告并罚款29万元，五名责任人员同时被警告并处罚款，湘财证券还被责令改正、暂停新开证券账户3个月。

因三项违法事实被罚款29万元

据湘财股份2026年半年度报告，公司主营业务以证券服务业为主，经营主体为全资子公司湘财证券。

据公告所附决定书，湖南证监局查明三项违法事实：一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务、违规提供信息技术服务；二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查中未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是严重违反信息安全规定，未按规定履行报告义务。

处罚对三项违法事实分别认定后合并执行：湘财证券被警告并罚款29万元，周乐峰、梁震各被警告并罚款20万元，丁军、邓纲各19万元，邱玉强18万元。

决定书认定，周乐峰（时任分管经纪业务的副总裁、总裁）、梁震（营业部时任负责人）是前两项违法事实直接负责的主管人员，丁军（时任首席信息官）、邓纲（时任信息技术中心负责人）对第一、三项负直接主管责任，邱玉强（时任分管经纪业务的副总裁）对第一、二项违法事实负管理责任。

湘财证券暂停新开户3个月

回顾本次处罚历程，历时不到4个月。湘财证券于2026年7月31日被中国证监会立案，在9月24日收到湖南证监局行政处罚事先告知书、监督管理措施事先告知书。

湘财股份9月25日公告称，当事人就拟实施的行政处罚享有陈述、申辩和要求听证的权利，须在收到告知书之日起5个工作日内送交回执，逾期视为放弃。

对照两份文书，事先告知书所列违法事实、责任人员认定与拟罚款金额，与11月11日的正式决定一致。

湖南证监局已责令湘财证券限期改正，并在3个月内提交整改报告；责令其自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户；责令其处分责任人员并报告。

上述措施记入诚信档案，周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲另被监管谈话。

湘财股份表示，湘财证券诚恳接受上述决定并深刻反思，将认真落实整改，举一反三排查业务管理短板，提升合规管理水平。公司表示，根据决定书认定情况，不触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的其他风险警示、重大违法类强制退市情形；目前公司及子公司经营情况正常，上述事项不会对经营活动、财务状况造成重大不利影响；暂停新开证券账户3个月不影响存量客户服务，预计对上市公司本期合并收入和利润的影响较小。

同日，国盛证券（002670.SZ）披露类似公告，违法事实同样包括上述三项。

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