上半年18家基金公司收“罚单”；公募权益类新品竞相入市

｜2026年9月7日星期一｜

NO.1 东方基金法定代表人变更

9月4日，东方基金公告，经北京市西城区市场监督管理局核准，公司法定代表人已于9月2日变更为刘鸿鹏。

履历显示，刘鸿鹏曾任新华证券股份有限公司长春同志街营业部总经理，东北证券股份有限公司杭州营业部总经理、营销管理部副总经理、总经理。2011年5月加入东方基金，历任总经理助理、副总经理，现任公司副董事长、总经理、财务负责人，东方汇智资产管理有限公司董事。

NO.2 上半年18家基金公司收“罚单”

根据基金2026年中期报告，从“管理人、托管人及相关从业人员受调查或处罚等情况”一项来看，上半年共有18家基金管理人收到公司层面的监管“罚单”，处罚类型包括行政监管措施、行政处罚或自律监管措施。“问题领域”主要集中在投资运作、合规内控、销售管理、信息披露、人员管理等方面，还有部分公司一次涉及多个业务环节违规。

例如，今年2月，有公募因投资运作、合规内控问题被上海证监局要求责令改正；4月3日，有基金公司因投资顾问业务方面存在问题，受到证监会行政处罚，对公司采取责令改正、没收违法所得并处罚款的监管措施，同时公司4名高级管理人员均受到警告和罚款。

NO.3 公募权益类新品竞相入市

9月4日，易方达、广发、华夏、鹏华、大成、嘉实、天弘、富国等8家基金公司旗下创业板算力基础设施ETF开启发行。据悉，这是此前上报的首批创业板基础设施ETF中的8只产品。

Choice数据显示，本周共有82只新基金启动发行，创单周启动募集的基金数量新高。从基金类型来看，权益类基金为发行主力。

值得一提的是，目前还有更多新品等待获批。7月17日，首批18只主动ETF集中上报；8月21日，首批9只创业板电池ETF集中上报，指数产品矩阵持续丰富。

NO.4 邢军亮调研美力科技

9月3日，美力科技被多家机构调研。根据公司披露的投资者关系活动记录表，农银汇理基金邢军亮现身其中。近半年数据显示，邢军亮在管基金中，尚未持有该股票。

美力科技官网信息显示，公司主要生产悬架系统弹簧、动力系统弹簧、车身及内饰弹簧、精密冲压件、精密注塑及汽车零部件等。主要客户为世界著名的整车及零部件企业，工程机械、仪器仪表精密电子等行业。

NO.5 上一交易日ETF行情复盘

上一个交易日（9月4日），市场全天冲高回落，截至收盘，沪指跌0.3%，深成指跌0.79%，创业板指跌0.78%。沪深两市成交额2.03万亿元，较上一个交易日放量2718亿元。板块方面，农牧饲渔、船舶制造、酒类等板块涨幅居前，而电子化学品、半导体、能源金属等板块回调居前。

具体来看，养殖相关ETF集体走强，最高上涨4.60%。

下跌方面，半导体设备ETF全线回调，最大跌幅为3.70%。

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封面图片来源：AIGC