证监会出手，对六家券商开出行政监管措施

记者|王砚丹

编辑|何小桃 叶峰 易启江 校对|魏文艺

7月31日，证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。

本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。

六家券商暴露出投行内控管理与执业规范短板

广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函，违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。

具体来看，广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严，还存在薪酬管理不规范问题。

甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施，三家机构需全面自查整改、落实内部问责，并按期向属地证监局提交书面整改及问责报告。

具体而言，甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位，质控、内核把关不严格，薪酬管理不规范等问题。国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位，质控、内核把关不严格，报送材料审批管理不到位等问题。国元证券存在承销保荐项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严格，廉洁从业问题排查整改不到位等问题。

此外，甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务负责人柳萌还被采取出具警示函的监管措施，认定三人对相关公司投行业务违规行为承担管理失职责任。

投行业务从严监管、常态化追责持续

从本次集中监管披露的问题特征来看，多家券商集中出现投行风控关口把关不严、履职不到位的问题，反映出行业部分机构仍存在投行业务内控执行落地不足、制度执行与制度建设脱节的普遍现象。而从今年以来监管发布的罚单来看，投行业务始终处于从严监管、常态化追责的态势，监管力度持续加码、追责维度持续细化。

最引发行业瞩目的是中天国富近期所收到的罚单。河北证监局查明，中天国富证券在东旭光电2017年非公开发行股票项目中，出具的财务顾问报告等文件存在虚假记载，构成欺诈发行。

尽管项目时隔多年，中天国富仍被重罚，财务顾问业务没收收入283.02万元，罚款1415.09万元，暂停财务顾问业务许可6个月；承销业务没收违法所得2547.17万元，罚款60万元。合计罚没4305.28万元。时任项目主办人陈东阳、张瑾，也分别给予警告，各罚40万元。

该案例充分彰显了监管对投行执业违法违规行为“零容忍”、追责无时效豁免的坚定态度。

证监会多次表示，将持续保持投行领域严监管态势，坚持对中介机构违法违规行为“零容忍”，常态化压实券商投行执业责任，通过穿透式监管、全链条追责，督促中介机构勤勉履职、严守合规底线，切实保护投资者合法权益，维护资本市场平稳有序运行。

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