上半年10家券商20多名保代领罚单 “穿透式”监管向券商投行业务全链条纵深推进

2026-07-14 07:02

每经AI快讯，2026年上半年，中介机构监管处分名单上已记入10家券商的名字，涉及保荐代表人20多名。处分类型从出具警示函、责令改正，到罚款乃至暂停业务资格皆有。与去年同期相比，监管的“穿透”正从IPO的“入口关”向投行业务全链条纵深推进。梳理相关案例可发现，被监管追责的案例多数并非“没核查”，而是“核查了，但流于形式”。业内人士认为，监管视线向“发行后”延伸，对保代和投行提出了从发行“把关人”升级为企业发展“全生命周期看门人”的要求。（上证报）