2025年度《财富管理与基金投资顾问》系列课程第二讲：《财富管理变革中的合规管理》与《高净值客户大类资产配置服务》

9月24日，上海财经大学与东方证券联合开设的《财富管理与基金投资顾问》第二讲由东方证券合规管理总部总经理江苏主讲的《财富管理变革中的合规管理》和东方证券财富管理委员会金融产品总部首席策略官熊庆东主讲的《高净值客户大类资产配置服务》联袂呈现。本次课程结构清晰、内容务实，为来自上海财经大学、复旦大学、华东政法大学、东华大学、上海外国语大学、华东师范大学、上海国家会计学院等多所高校的110余名学子带来了一场富有深度的知识盛宴。

 《合规管理》课程伊始，江苏先生便立足宏观视角，深刻阐述了合规管理作为资本市场“助推器”和金融机构“防火墙”的重要意义和核心价值，并系统地梳理了在当前的监管体系与规则体系。对于财富管理业务的合规风险点，他并未局限于理论讲解，而是精准切入证券经纪、代销金融产品、投资顾问、公募基金投顾等核心业务，通过多个真实具体的监管与司法案例，将“违规承诺投资收益”、“适当性管理失位”等关键合规风险点剖析地淋漓尽致。

《高净值客户》课程中，熊庆东先生系统阐述了高净值客户大类资产配置的服务理念与实战方法。他从客户分层切入，指出高净值客户需求具有高度个性化特征，需依托专业投顾提供一对一深度服务，并强调资产配置是实现财富长期保值增值的核心手段。通过社保基金、诺贝尔基金等典型案例，生动说明了资产配置对抵御通胀的重要价值，并详细解析了“五步法”资产配置流程：从明确资金规划、设定风险收益目标，到大类资产比例设定、自下而上的资产选择、组合持续跟踪管理。最后，熊庆东先生重点介绍了东方证券资产配置团队东方TPS的专业优势。东方TPS涵盖宏观研究、量化模型、管理人精选等“深研究”能力，以及全市场公私募产品的“广覆盖”体系，展现了其为高净值客户提供定制化、全流程资产配置解决方案的综合实力。

本次课程，江苏先生和熊庆东先生以前瞻的选题和深刻的实践内涵，成功搭建了一座连接学术理论与行业实践的桥梁，不仅对学生职业发展提供了有力的支持，也为财富管理行业的高质量发展树立了人才培养的典范。