2025年4月18日，北京证监局对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正监管措施。经查，该公司在人员管理方面存在部分人员无资质展业的情况；营销行为方面，存在承诺收益、使用夸大误导性表述、运用个股过往业绩展示宣传且未说明产品局限性的问题；提供服务方面，部分投资建议无合理依据、未说明依据来源且未进行风险提示；内部控制方面，部分产品审核流程虚设。北京证监局要求该公司立即改正上述问题，加强内部管理，确保合规经营。
每经AI快讯，4月18日，北京证监局对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正监管措施。经查，公司存在以下问题：一是人员管理方面，存在部分人员无资质展业的情况；二是营销行为方面，存在承诺收益，使用夸大、误导性表述，运用部分个股过往业绩进行展示宣传，未在宣传环节向客户说明所提供产品局限性的情况；三是提供服务方面，存在部分投资建议无合理依据、未向客户说明投资建议依据来源、未进行风险提示的情况；四是内部控制方面，存在部分产品审核流程虚设的情况。
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