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    证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施

    每日经济新闻 2025-03-28 19:42

    每经AI快讯,3月28日,中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施,经查,发现公司存在质控现场核查制度执行不到位;质控内核意见跟踪落实不到位;部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。根据《保荐办法》第六十四条,证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向上海证监局提交书面问责报告。

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