紫天科技高管“失联式”应对监管 或遭罚80万元+市场禁入10年

2月14日晚，紫天科技（300280.SZ，股价19.05元，市值30.87亿元）公告称，公司及相关人员收到福建证监局的《行政处罚事先告知书》。

“公司及宋庆等4人涉嫌拒绝、阻碍执法一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你公司作出行政处罚。”福建证监局称。

福建证监局表示：“紫天科技及宋庆等4人无正当理由不按要求报送文件资料，已构成拒绝、阻碍执法行为，严重影响我局对其有关检查工作正常进行，情节严重。”

2024年4月1日，福建证监局对紫天科技启动现场检查。

福建证监局称，因紫天科技披露的注册地址和办公地址均无人办公，经沟通，福建证监局工作人员于2024年5月13日至紫天科技孙公司宁波麦粒网络科技有限公司（以下简称宁波麦粒）办公地点开展现场检查工作，并出具《监督检查通知书》，要求紫天科技于2024年5月17日前向福建证监局报送与被检查事项有关的紫天科技2021年至2023年财务报告、财务明细账、相关会计凭证和原始凭证等文件资料。

福建证监局称，姚小欣系紫天科技原董事长兼宁波麦粒董事，并实际负责紫天科技日常管理，其签收了前述执法文书。

福建证监局表示，因紫天科技未按要求报送文件资料并配合相关检查工作，该局又先后向其出具相关通知书，要求紫天科技于2024年8月21日前报送前述文件资料，要求公司董事长、总经理、财务总监及实际控制人携带指定报送文件资料于2024年8月1日至披露的办公场所配合检查，要求前述人员及原董事长姚小欣于2024年8月22日至福建证监局办公场所配合检查，但紫天科技及宋庆等4人均未配合。

“截至本行政处罚事先告知书作出时（2025年2月13日），紫天科技仅报送部分文件资料，未按要求提供公司2021年至2023年完整财务明细账在内的财务账证。”福建证监局表示。

“在上述期间内，我局工作人员多次通过电话、短信及紫天科技工作人员转达等方式，通知公司董事长兼董秘宋庆、总经理李琳、财务总监LIXIANG(李想)及实际履行公司负责人相当职务人员姚小欣配合检查工作，该4人知悉我局对其本人及紫天科技检查要求，但以拒接电话、拒回短信等方式躲避、规避我局向公司及其本人送达相关执法文书。”福建证监局称。

对于紫天科技及相关人员拒不配合的行为，福建证监局拟决定对紫天科技责令改正，罚款100万元。

同时，福建证监局拟决定对于宋庆、李琳、LIXIANG(李想)和姚小欣责令改正，各处以80万元罚款，并对该4人采取10年证券市场禁入措施。

值得注意的是，除了上述行为之外，紫天科技还存在财务会计报告存在虚假记载和未按规定及时披露涉及公司的重大诉讼事项的相关行为，被福建证监局采取责令改正措施。