辽宁证监局：对中天证券股份有限公司采取出具警示函措施

每日经济新闻 2025-02-07 19:51

每经AI快讯，据辽宁证监局网站消息，辽宁证监局发布关于对中天证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司存在以下问题：一是对部分从业人员注销登记不及时。二是个别人员存在违规兼职情况。三是从业人员投资行为监控管理不到位。辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案。