海南有知有行科技有限公司获得公募基金销售资格，此前审批过程曾一度中止

12月27日，海南证监局发布行政许可事项，核准了海南有知有行科技有限公司的基金销售业务资格申请。

根据该公司申请及审核情况的公示来看，该机构2021年11月16日被海南证监局接收申请材料，一度推进到2022年1月，彼时已进入审查阶段，随后在3月8日依公司申请中止审查。从此次获批基金代销资格来看，海南有知有行科技有限公司后续重启了相关申请。

根据相关要求，该公司要在6个月内完成开业筹备工作。今年以来，新获得公募基金销售资格的机构并不多见，但却有不少机构主动注销了公募基金的代销资格。

又一家公司获得公募基金销售资格

12月27日，海南证监局官网更新了一则行政许可事项，海南有知有行科技有限公司的证券投资基金销售业务资格获得核准批复。

工商信息显示，海南有知有行科技有限公司是一家成立于2021年4月2日的公司。从该公司申请及审核情况的公示来看，公司在2021年11月16日被海南证监局接收申请材料，并顺利推进至审查阶段，到2022年1月27日，监管第二次反馈意见。

不过，该公司在2022年3月8日曾申请中止审查。如今获批基金代销资格，可见海南有知有行科技有限公司后续重启了相关申请。

回溯2022年的情况，像该公司一样中止基金代销资格申请的情况并非个案，而从当时的情况来看，公募基金的发行遇到了不小的阻力。

Wind统计显示，从2020年开始，公募基金的新成立基金数量有所提升，2021年总共新成立的基金达到1803只，比2020年的1212只有明显增长。然而，进入2022年，公募行业的产品新发速度减缓，全年新成立的基金数量为1351只，环比下降明显。

彼时就有业内分析称，随着基金代销领域的监管趋严，一些中小型平台的合规压力不容小觑，叠加基金销售的上游供给减少，整个代销行业的竞争变得激烈。甚至一些头部代销公司的季度销售保有规模在当时也出现明显地环比下降。

今年以来，公募基金的新发及销售仍面临不小的考验，但随着市场信心的不断提振，公募基金公司也在创新业务转型思路，尤其在指数化产品的开发和布局方面，相比过去有了明显的提速。

根据监管要求，海南有知有行科技有限公司需要在6个月内完成开业筹备工作，在向中国证监会申领经营证券期货业务许可证后，方可对外开展公募基金的销售业务。该公司公开募集证券投资基金销售业务许可证自颁发之日起，有效期为3年。

年内有多家机构主动申请注销公募代销资格 

除了海南有知有行科技有限公司，近期，高盛也获得中国公募基金的销售资格。12月13日，北京证监局发布了核准高盛（中国）证券有限责任公司公开募集证券投资基金销售业务资格的批复。

然而，从年内来看，获准代销基金的机构数量依然较少，申请这一牌照的机构也不多，反而是出现不少机构开始主动申请注销公募代销资格。

此前，证监会官网信息显示，中民财富获准注销基金销售业务牌照。另据公开信息统计，包括中民财富在内，今年已有喜鹊财富、青岛乐弘、北京恒宇天泽、成都华羿恒信等6家基金销售机构注销基金销售业务牌照，很多都是第三方独立基金销售平台。

不仅如此，今年还有多家基金销售机构被基金公司集中解约。据不完全统计，年内已有北京中植基金、北京中期时代、中国国际期货、海银基金、北京增财基金、深圳新华信通基金、深圳富济基金、上海钜派钰茂基金等多家代销机构被基金公司密集官宣终止合作。

可见，在整个公募基金销售赛道面临洗牌和变革的当下，机构进出的意愿有所不同。但从此类代销机构的业务模式来看，靠费率优惠吸引客户的传统打法在当下费率普遍低廉的背景下，可调控的空间已经非常有限。

有分析指出，公募基金代销市场机遇与挑战并存，在激烈的市场竞争中，许多小型机构正遭遇生存困境。仅仅具备基金代销的资质并不能完全确保业务的顺利进行，实际上，机构的服务水平和整体实力才是影响其业务成效的核心要素。

封面图片来源：每日经济新闻 刘国梅 摄