配偶短线交易，天元股份财务总监收监管函、警示函

11月18日，天元股份（003003.SZ，股价9.34元，市值16.51亿元）董事、副总经理、财务总监陈小花收到了中国证监会广东监管局（以下简称广东证监局）出具的《关于对陈小花采取出具警示函措施的决定》（以下简称警示函），同时，深交所也向陈小花下发了监管函。

经查明，陈小花的配偶于2024年6月6日买入天元股份股票6700股，买入金额5.05万元；于2024年11月12日卖出天元股份股票2万股，卖出金额19.5万元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。

依据《证券法》第一百七十条第二款的规定，广东证监局决定对陈小花采取出具警示函的行政监管措施。同时，深交所监管函指出，作为天元股份董事，陈小花未能督促配偶合规交易天元股份股票，违反交易所《股票上市规则（2024年修订）》第1.4条、第3.4.1条及第3.4.11条的规定。

天元股份公告称，陈小花及其亲属已深刻认识到本次短线交易的严重性，对因本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响深表歉意，后续将加强自身及近亲属对《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的学习，严格规范股票买卖行为，杜绝此类事件再次发生。

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