证券行业文化建设五年回顾： 以投资者为本，铸就资本市场新生态

2019年11月，中国证监会召开证券基金行业文化建设动员大会，对行业文化建设工作进行全面动员部署，时任证监会主席易会满在大会上正式提出打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业核心文化。

五年时间匆匆而过。在证监会统一领导下，百余家券商掀起了文化建设工作热潮，文化建设净化了行业可持续发展的健康土壤，相关内涵也不断丰富完善。尤其是在以积极践行以投资者为本理念主线下，证券行业通过文化建设不断加深领悟金融工作的政治性、人民性，服务居民财富管理提质增效。

强化党建引领 助力培育中国特色金融文化

党建引领是证券行业文化建设的原则宗旨。五年实践证明，将文化建设与公司发展战略、公司治理、发展方式和行为规范深度融合，不仅有助于构建良好的企业形象，还能提升公司的核心竞争力，促进企业的持续健康发展。通过党建引领，证券行业可以更好地践行社会主义核心价值观，确保正确的经营方向，对于培育中国特色金融文化具有重要意义。

正因有此共识，五年中，行业逐步形成了党委统一领导、管理层大力支持、文化建设工作机构协调指导的公司文化建设体制机制，强化党组织在文化建设中的领导地位，统筹推进文化建设。 多家券商由党委书记、董事长等“一把手”担任了文化建设第一责任人。

如中信建投深刻领悟一流投资银行和金融强国的丰富内涵，准确把握中国特色金融事业的目标、主题、主线和重点，推进全公司把思想和行动统一到重要讲话精神和党中央决策部署上来，强化使命担当、精勤笃行实干，推动金融改革发展稳定各项任务落实到位。公司2023年制定并发布《中信建投证券股份有限公司文化建设管理办法（试行）》《中信建投证券股份有限公司文化品牌建设工作方案》《关于响应协会倡议深入践行行业荣辱观的工作方案》等多项重要文件，推动党建工作与文化建设深度融合，全面开展文化建设实践，形成文化建设与业务发展相互促进、相互支撑的良好局面，成效显著。

平安证券结合中国证券业协会关于加强证券行业文化建设的要求，依托“党建引领、员工关怀、特色公益、品牌传播、行业文化建设、新价值文化”六大抓手，构建完善文化体系，加强文化合力，在监管和集团文化建设指引下，推动“专业协同敏捷”的组织文化建设，加强“温暖友善”价值观传导，提升文化体验和品牌美誉。公司以学习贯彻党的二十大精神为主线，扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，认真贯彻落实全国金融工作会议精神，把党的政治建设摆在首位，以党建工作基本法学习为重点，着力提升党建工作质量，充分发挥党委领导作用，加强党业融合，积极履行社会责任，助力乡村振兴，党建引领推动公司高质量发展。

不断推动合规文化做深做实

2019年8月，证监会印发的《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》中明确提出：“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保障”。合规与稳健，一首一尾彰显合规文化在证券行业文化建设中的重要意义和突出地位。

今年3月，中国证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》继续提出，行业机构要坚持“看不清管不住则不展业”，落实全面风险管理与全员合规管理要求。

在新的发展阶段和发展格局下，证券公司深刻意识到加强合规建设，是防范合规风险、提升核心竞争力的关键环节和基础性要求。在推进文化建设工作过程中，合规文化建设一直是行业的重中之重。

如华福证券始终牢记金融的本质是经营风险，聚力风控赋能，优化合规风险管理体系，注重深培厚植全员主动合规理念，让合规文化入脑入心。2023年打造有温度、务实求效的“合规文化提升年”。同时，公司2023年重塑审计新文化，坚决贯彻执行党中央的指导意见和总体要求，立足新发展阶段，围绕审计工作构建集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系的总体目标，始终秉持“六个坚持”理念，逐步推动内部审计文化的持续重塑和不断成形。

东北证券主动适应监管形势的变化，积极践行“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的中国特色金融文化和“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化要求，持续打造“一个合规管理政策、两个合规管理定位、三个实质合规判断标准、四项合规管理工作原则、五大合规管理基础体系和N项合规管理重点举措”构成的合规管理体系，开展规范化、多样化、体系化的合规宣导工作，推动实现“实质合规”的管理目标，护航公司高质量发展。

海通证券在坚持党建引领、坚持全员实践、坚持问题导向、坚持常管长治四个基本原则基础上，结合公司实际，持续强化、巩固合规内控文化建设活动成果，对合规内控文化建设活动全面提档升级，以“抓落实”“抓联动”“抓落实”三大工作机制为导向，“提升合规文化宣传培育的融合性”“提升合规内控队伍的专业履职能力”“加大对重点领域的执行保障力度”“落实反洗钱检查整改，推动一道防线履职”四大重点工作为抓手，持续推动合规内控管理体系逐级提升。

积极践行以投资者为本理念

近年来，证监会持续强化“建设以投资者为本的资本市场”的理念。证券行业文化建设工作也紧密围绕这一核心目标进行了一系列创新，取得了丰硕成果。

目前证券行业上市公司已有接近50家。投资者关系管理是实践“以投资者为本理念”的重要窗口。多家证券公司对此高度重视，对如何建立良好的投资者关系进行了全方位探索。

如兴业证券始终高度重视投资者关系管理工作，董监事会办公室下设投资者关系管理团队，协助董事会秘书履行投资者关系管理职责。公司不断创新工作实践，优化投资者关系管理工作，执行持续、稳定的利润分配政策，积极服务和回报公司股东。公司梳理了券商分析师、法人股东、机构投资者、个人投资者等4类投资者，制定了明确到机构、下探到个人的任务清单，明确序时安排，按月制定服务清单并勾选完成。2023年以来，公司董监事会办公室还主动拜访各类投资者和分析师，在合规前提下沟通公司经营规划、战略部署和经营情况。通过加强与投资者之间的沟通交流，积极、合规、高效传递公司投资价值，增强投资者持股信心。

加强投资者教育也是“以投资者为本理念”的重要组成部分。自9月24日以来，A股确立牛市趋势，不少新投资者开户入场。在此背景下，证券公司加强投资者教育不仅是助力投资者提升个人投资能力的关键所在，更是担起维护金融市场稳定责任必不可少的一环。

如国新证券坚持“人民至上”，着力提升投资者教育及保护质效，为构建“大投报”格局贡献力量。国新证券多次指出，投资者保护是资本市场一项长期课题，更是证券公司作为资本市场和投资者桥梁的重要责任。国新证券坚持站稳人民立场、恪守信义义务、加强投保投教，倾心竭力守护老百姓“钱袋子”，通过深入开展投资者宣传教育等，高质量推进投保投教工作，助力构建“大投保”格局。

东方证券高度重视国民教育工作，依托国家级投教基地及全国分支机构，打造了线上线下一站式的投资者保护及投教服务平台。2023年，东方证券在全国45所高校持续开展了100余场投资者教育进校园活动，覆盖在校学生2万多人次。公司与上海财经大学合作课程纳入专业硕士必修课。

长江证券则探索了如何将智慧服务用于强化投资者保护。公司坚持以客户为中心的服务理念，以客户需求为导向，深耕客户服务细节，革新管理流程，巩固与客户的信任关系，借助先进科技，致力于提供定制化、人性化的服务体验。长江证券与客户携手创新，共同塑造高标准金融服务范式，谱写智慧服务新篇章。

讲好文化建设故事

证券行业文化建设进入第五个年头。如何有效地将证券行业的文化建设理念传递给更多投资者，进一步提升整个行业的形象，也是各大券商思考的重要课题。

如方正证券就曾表示，传统企业文化建设的传播手段主要包括动员、宣贯、培训、互动、测试等，较为单一呆板，缺乏灵活性以及对受众参与体验的考量，使文化传播促进文化认同的有效性大打折扣。公司高度重视文化传播的系统性和全员的感知体验，以人为本，以榜样力量为源，以一年一度的案例大赛为依托，整合构建起一套现代化文化传播新机制。通过传播载体的创新、传播内容的挖掘与传播流程的规范、传播催化剂的应用以及保障机制的系统完善，使公司文化在全员范围内得到有效传播，内化于心，外化于行。增强了组织凝聚力和战斗力，提升了公司的文化软实力。

东方证券则于2023年实施了东方红品牌升级赋能项目。该项目分两条主线内容开展：在对内加强文化建设方面，围绕公司“二次创业”战略部署，自上而下推动品牌系统升级，形成一致的文化认同和品牌信念；在对外夯实品牌形象方面，以“知己&知己”品牌事件为抓手，联合东方证券、头部银行渠道、优质三方代销平台开展品牌战役，陪伴客户穿越周期，提振市场信心，切实为公司业务发展赋能。

东吴证券在公司成立30周年之际，结合学习贯彻党的二十大精神，弘扬证券行业文化理念，同时融合特色江南文化，奋力打造“共享共赢 敢创未来”文化品牌，通过开展丰富多样的文化品牌活动，多媒介多平台宣导文化理念和文化故事，激发组织活力，强化内外部理念、价值、文化认同，传递证券行业正能量。

深耕细作、久久为功。当前的证券行业，脚踏实地建设行业文化，文化建设更有质量、更有效率、更有活力，行业软实力不断提升，成为资本市场行稳致远的坚强磐石。