券商基金早参 | 北交所、全国股转公司公布第三季度券商执业质量评价结果；中证A500指数基金规模已超700亿

｜2024年10月29日 星期二｜

NO.1 北交所、全国股转公司公布第三季度券商执业质量评价结果

日前，北交所、全国股转公司公布了2024年第三季度券商执业质量评价结果。此次参评的102家券商中，中信建投蝉联第一，得分为140.82分，民生证券、广发证券、招商证券、开源证券分列二至五位，得分均超120分。该评价体系主要由专业质量得分和合规质量扣分组成，从券商保荐业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务、经纪业务等多维度考量，以100分为基础分，专业质量得分加分，合规质量扣分，综合计算后排名。

点评：北交所、全国股转公司公布的第三季度券商执业质量评价结果显示，中信建投蝉联第一，得分140.82分，民生证券、广发证券等紧随其后。评价体系由专业质量得分和合规质量扣分组成，覆盖多个业务维度。这一结果反映了券商在北交所和新三板市场的执业能力和服务质量。中信建投的蝉联榜首显示了其在北交所业务上的持续领先优势，而民生证券的显著排名提升则突显了其在北交所保荐业务和发行并购业务上的强劲表现。

NO.2 中证A500指数基金规模已超700亿元

中证A500指数或将成为最快完成千亿规模级宽基指数。截至目前，首批上市10只中证A500ETF合计规模超过450亿元，而正在发行中的20只场外指数基金规模也突破了250亿，至此，合计已有超700亿资金集结在中证A500指数。从目前新发基金来看，泰康中证A500ETF联接基金、博时中证A500指数基金先后宣布提前结募，首募规模超过50亿、30亿。从相关产品上报来看，仅10月16日以来，已有48只中证A500场外指数、增强指数等产品上报，目前尚有28只待监管批复。

点评：中证A500指数基金的规模已超700亿元，显示出市场对该指数的强烈认可和追捧。 这一规模的快速增长得益于中证A500指数的独特优势，如行业均衡覆盖、权重分散、质地更优等特点，使其成为投资者资产配置的重要选项。 此外，中证A500指数基金的快速增长也反映了市场对于宽基指数基金的需求，尤其是在当前市场环境下，投资者对于能够全面反映市场结构变化的指数产品有着较高的热情。预计随着更多相关产品的推出和市场认知度的提升，中证A500指数基金有望继续保持增长势头，成为最快完成千亿规模的宽基指数。

NO.3 东北证券：第三季度净利润为3.41亿，同比增1059.65%

10月28日晚间，东北证券公告，第三季度营收为19.36亿元，同比增长49.76%；归母净利润为3.41亿元，同比增长1059.65%。前三季度营收为45.43亿元，同比下降6.43%；净利润为4.74亿元，归母同比下降17.78%。

点评：东北证券第三季度的净利润同比大幅增长1059.65%，达到3.41亿元，这一显著的增长可能与其在特定业务领域的强劲表现有关。然而，需要注意的是，东北证券前三季度的营收同比下降6.43%，净利润同比下降17.78%，这可能意味着公司整体业绩仍面临一定的压力。因此，尽管第三季度净利润的大幅增长是一个积极的信号，但公司仍需关注整体业绩的稳定性和可持续性。