中证协开展券商数字化能力成熟度评估，并下发评估方案

《每日经济新闻》记者从券商处获悉，中国证券业协会于近日在全行业开展券商数字化能力成熟度评估工作。评估周期从 2024年10月21日至2024年11月21日，旨在推进券商数字化能力建设，助其摸清自身数字化能力发展情况，找出转型中的问题和短板，明确建设方向。

此外，记者还得知，中国证券业协会在团体标准的基础上编写了《证券公司数字化能力成熟度评估方案》（以下简称“方案”），系统介绍证券公司开展数字化能力评估的工作要求、流程，以及评估指标、内容和方法。 

本次评估包括9个能力域、25个能力子域、40个能力项

根据中证协通知，本次券商数字化能力成熟度评估以自评调查问卷的形式进行。证券公司应围绕以下9个方面开展自评：1.数字化治理；2.数据管理；3.数字化技术应用；4.数字化基础设施建设；5.网络和信息安全；6.经营管理数字化；7.产品和服务数字化；8.内控体系数字化；9.可持续化发展基础。同时，证券公司还应填写公司总体评估情况。

中证协指出，本次评估包括9个能力域（9个sheet表）、25个能力子域、40个能力项。每个能力项根据成熟度要求分为5个档次，从1档到5档的要求依次提高，高档覆盖低档的要求。各能力项成熟度1档至5档对应1分至5分。完全达到某能力项某档成熟度的全部要求，方可取得对应分数；如未完全满足1档要求，得0分；如同时满足不同档的部分能力，则不可得分；如果能够达到1档至3档的全部要求，才能得3分。

值得一提的是，本次行业评估，是10月11日中证协发布《证券公司数字化能力成熟度指引》后首次进行的全行业评估。该《指引》由中国银河证券、中信建投证券，联合中国标准化研究院、国泰君安、华泰证券、国信证券、长江证券、华创证券共同编写，经相应审查审议程序后公布。《指引》中对应的九大能力域，即本次评估券商上述应填写的表格。

中证协要求一般应由CIO牵头负责评估工作

同时，为扎实推进证券公司数字化能力建设工作，帮助证券公司更好理解团体标准内容，掌握自我评估要点和方法，中国证券业协会还在团体标准的基础上编写了《证券公司数字化能力成熟度评估方案》。

该方案共五章。第一章主要介绍证券公司数字化能力体系构成、成熟度等级划分以及数字化能力评估工作的意义；第二章主要介绍证券公司数字化能力评估工作需遵循的基本要求；第三章主要介绍证券公司数字化能力评估工作过程；第四章主要介绍证券公司数字化能力评估具体要求；第五章主要介绍证券公司数字化能力成熟度评估结果的计算方法。

其中，在《评估方案》中，中证协指出，证券公司数字化能力评估涉及面广，是一项综合性、技术性强的工作，评估工作过程中应遵循客观公正、科学严谨、全面准确的原则。

在评估组织方面，中证协要求，开展证券公司数字化能力评估工作应组建评估工作组，由评估工作组统筹开展评估工作。评估工作组一般由企业CIO等高级管理人员任组长，牵头负责评估工作；评估工作组评估人员构成和数量可根据各证券公司的实际情况确定，一般应由IT部门和业务部门的人员组成。评估人员应当熟悉本方案各项内容，掌握各能力域评估要求和成熟度等级计算方法，包括如何进行调查、收集证据、组织验证以及对有关信息的分析、判断等。

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