又一起“老鼠仓”曝光！80后上海基金经理被罚没3000多万元，10年市场禁入

8月26日，证监会上海监管局披露了一份罚单，涉及基金“老鼠仓”。

罚单显示，张某，男，198X年X月出生，住在上海市静安区。自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。

2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。

2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。

罚单显示，张某控制了一个叫“闫某”的广发证券账户，2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某指挥其配偶刘某具体操作“闫某”证券账户进行相关下单交易。

自2018年10月31日至2022年8月5日期间，“闫某”证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66,566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1,566.26万元。

上海证监局认为，张某的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款、第一百四十八条和《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第四项、第四条、第五条、第七条第一款的相关规定，上海证监局决定：

1、对张某责令改正，没收违法所得1,566.26万元，并处以1,566.26万元罚款。

2、对张某采取10年市场禁入措施，自证监局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

另外，据上海证监局最新披露，有公募基金前首席交易员因老鼠仓一案被处以50万元罚款。

罚单指出，王某虎于2008年3月入职公募基金，并于2018年10月起担任首席交易员，2023年7月离职。自2014年1月8日起，由于岗位工作需要，公司为王某虎开通了投资交易系统的相关权限。通过该系统，王某虎查看并知悉了公司在管基金持仓及成交回报等未公开信息。

罚单显示，2021年3月至2023年7月，王某虎利用因职务便利获取的未公开信息，明示、暗示占某礼从事相关交易活动，2年多来，“占某礼”证券账户与上述基金产品发生趋同交易。

每日经济新闻综合中国基金报、公开消息

封面图片来源：每日经济新闻 刘国梅 摄