存在多起违规 东莞私募龙头惠丰资产收警示函

近期，又有多家私募基金管理机构收警示函。

近日，广东证监局下发了关于东莞市惠丰资产管理有限公司（以下简称惠丰资产）的行政监管决定书，公司在展业过程中存在多起违规行为：首先是向不具备相应风险识别能力和风险承担能力投资者销售私募基金；其次是违反基金合同约定进行投资；第三是未按合同约定履行信息披露义务。因此，公司被采取出具警示函的监管措施。中基协数据显示，惠丰资产管理规模在10亿至20亿元之间，公司在中基协合计备案超60只私募产品，为东莞私募龙头。

此外，近日，湖南证监局对长沙福森海私募基金管理有限公司采取出具警示函的监管措施，原因是将基金产品交由第三方交易。

私募惠丰资产收警示函

7月23日，广东证监局发布了关于开展辖区私募投资基金2024年自查工作的通知，自查对象是注册地在广东省内（不含深圳市）并已在中基协登记的私募基金管理机构。

8月19日，东莞私募龙头惠丰资产收警示函引发了私募圈热议。广东证监局的通报显示，惠丰资产在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是向不具备相应风险识别能力和风险承担能力投资者销售私募基金；二是违反基金合同约定进行投资；三是未按合同约定履行信息披露义务。

据《每日经济新闻》记者了解，为此，广东证监局决定对惠丰资产采取出具警示函的监督管理措施，对相关责任人员进行问责。

中基协的备案信息显示，惠丰资产成立于2015年7月13日，公司的管理规模在10亿至20亿元之间。从惠丰资产的股权机构来看，邹志标持股54%，张俊杰持股28%，陈启荣持股18%。从公司实际控制人邹志标的履历来看，其先后创立广东长德实业投资有限公司，东莞市茂弘实业投资有限公司，广东文鼎文化教育投资有限公司等公司。

据私募排排网资料介绍，邹志标毕业于英国曼切斯特大学，担任东莞市惠丰资产管理有限公司基金经理、东莞农村商业银行股份有限公司（以下简称东莞农商银行）监事、广东省青年企业家协会副会长。拥有10余年的投资经历。不过记者查阅资料发现，邹志标目前并未出现在东莞农商银行监事的名单中，但是从股东名单来看，截至2023年底，邹志标直接持有东莞农商银行3.221万股。

中基协数据显示，截至2024年8月22日，注册地址在广东东莞的证券私募基金合计41家，从公司的管理规模来看，邹志标控股的惠丰资产的管理规模在10亿至20亿元之间，惠丰资产是仅次于广东君之健投资（50亿~100亿元）的证券私募基金公司，位列东莞地区第二。从惠丰资产备案产品数量来看，公司合计在中基协备案超60只私募产品。

长沙福森海私募遭警示

近年来，监管机构对于私募行业保持了强监管态势，使得私募行业的各种乱象逐渐被曝光。今年以来，无论是私募机构被注销的数量，还是中基协的罚单数量，都超过了去年。

从这些受到监管的私募机构来看，可谓是乱象频出，比如在8月19日，湖南证监局对长沙福森海私募基金管理有限公司（以下简称长沙福森海私募）采取出具警示函的监管措施，原因是公司将所管理的“福森海双轮一号私募证券投资基金”交由第三方个人进行交易决策和下单交易，产品基金经理未实际参与基金操作，公司及相关从业人员未按照规定履行职责。

为此，湖南证监局决定对长沙福森海私募采取出具警示函的行政监管措施。

中基协数据显示，长沙福森海私募成立于2014年5月26日，公司成立超10年，不过管理规模还在5亿元以下，公司在中基协备案的产品超20只。从公司董事长、总经理何英文的履历来看，其先后在湖南湘能会计事务所、广州瑞齐投资有限公司、广州广电运通金融电子股份有限公司证券部、湖南鑫义典当有限责任公司、湖南天翔瑞业投资有限公司、湖南高新创投财富管理有限公司等公司任职。

《每日经济新闻》记者了解到，私募行业经历了高速发展之后，行业已进入了淘汰赛阶段。

截至8月18日，中基协年内已注销私募共计1192家。对此，有业内人士告诉记者，对于目前这些私募出现的乱象，应该从加强法律法规的宣传和教育、加大现场检查和自查力度、严格处罚违规行为、完善行业自律机制、鼓励投资者维权等方面来加强监管和整改，进一步规范私募基金行业的发展。当前私募行业的“扶优限劣”措施提高了私募的合规要求，加大了对违规行为的处罚力度，私募行业的优胜劣汰明显加速。