温莎资本被注销登记，公司不配合自律检查，原因居然是这个

8月23日，中国证券投资基金业协会一口气下发了三家私募基金的纪律处分书，其中知名私募深圳温莎资本管理有限公司（以下简称温莎资本）赫然在列。

对于温莎资本被撤销管理人登记的原因，主要是未及时向协会报告办公地址的变更信息，同时不配合自律检查。

此外，杭州宽合也因存在从事与私募基金存在利益冲突的业务，并利用基金财产牟利的违规行为，而被协会公开谴责并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

温莎资本被注销登记

据查，温莎资本存在以下违规行为：

首先是未及时向协会报告办公地址的变更信息。温莎资本在协会填报的办公地址为深圳市某地，根据监管部门对温莎资本的现场检查情况，该机构于2023年2月、2023年5月在接受现场检查时的实际办公地址为北京市朝阳区某地，公司的上述行为违反了相关规定。

其次是不配合自律检查工作。协会分别于2023年8月31日、9月18日向温莎资本发送检查通知，要求机构向协会说明有关情况，并明确要求温莎资本积极配合，如实提供有关材料，不得拒绝，隐瞒回避等，否则将按不配合协会自律检查工作处理。截至检查结束，温莎资本未向协会提交任何检查相关材料。

协会于2023年8月31日、9月1日通过机构填报的手机号码联系温莎资本合规风控负责人陈超、投资总监魏新元。从反馈的情况来看，陈超拒绝提供在职期间工作情况等，自述已离职后便挂断电话，也未提交相关证明文件，协会随后无法与其取得有效联系。魏新元自述仍在温莎资本任职投资总监，但表示其不清楚陈超的任职情况，此后未再接听协会电话。上述不配合协会自律检查工作的违规情形，致使协会无法对相关违规线索查清、查实，给协会的自律检查工作造成严重障碍。

对此，温莎资本提出了申辩意见。首先因经营需要，机构后续设立北京、上海办公室，机构官网以及公众号均同步相关信息。温莎资本对公众进行了充分的告知，温莎资本承诺将尽快向协会报告办公室地址变更情况。第二是关于不配合协会自律检查，机构承诺其在内部管理上存在纰漏，在接受纪律处分事先告知书前，将协会自律检查误认为有人恶意骚扰公司，将按此前的自律检查要求如实提供材料。协会认为，对其申辩意见不予采纳，决定撤销温莎资本管理人登记。

中基协备案信息显示，温莎资本实际控制人窦中川持股95%、伍玲林持股5%。协会的高管信息显示，温莎资本法定代表人、总经理是章建森，合规风控负责人显示的是陈超。值得注意的是，公司管理人登记资格注销时，已清算产品包括温莎简毅策略成长10号、温莎简毅精选8号基金、铂诺人工智能简毅1号等8只私募产品。

杭州宽合因利用基金财产牟利被公开谴责

《每日经济新闻》记者注意到，同日收到纪律处分书的还有杭州宽合私募基金管理有限公司（以下简称杭州宽合）。经查，杭州宽合存在从事与私募基金存在利益冲突的业务，并利用基金财产牟利的违规行为。

2020年9月~2021年2月，杭州宽合与某有限公司签订《债券承销服务协议》，约定杭州宽合对接金融机构资金购买该有限公司发行的债券，按照协议项下经其提供并促成的实际购买债券数量收取服务费。杭州宽合通过其管理的宽合长三角四号私募证券投资基金等私募产品购买该债券，后续根据协议收取一定服务费。

2021年6月~9月，杭州宽合与某有限公司签署《财务顾问服务协议》，约定杭州宽合通过自身管理的私募基金产品购买该有限公司发行的债券，并提供咨询服务，杭州宽合按协议购买债券的实际金额收取服务费。

2022年2月，杭州宽合与某基金销售有限公司签订《咨询服务协议》，约定杭州宽合为该基金销售有限公司提供其在代理推荐某债券发行服务的工作过程中提供咨询服务，杭州宽合因代理推荐行为收取相关费用。

对此，杭州宽合提出了申辩意见。协会认为，部分采纳杭州宽合提出的申辩意见。决定对杭州宽合进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

中基协备案信息显示，杭州宽合成立于2016年10月10日，公司的管理规模为5亿元以下，实际控制人曹晓昱，公司总经理、基金经理聂宁。从聂宁的履历来看，起先后在宁波雅戈尔集团、AMT咨询集团、浙江大合酒业有限公司等公司任职，真正涉足投资管理是从2015年开始。

值得注意的是，杭州宽合私募基金在协会合计备案了30只私募产品，其中24只产品已经清算。

封面图片来源：视觉中国-VCG41skd284566sdc