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    券商“研学”与实习有啥区别?多家券商已加强对实习生合规要求管理

    每日经济新闻 2024-07-27 20:16

    每经记者 王海慜    每经编辑 赵云    

    一名实习生制作的“vlog”短视频,成为近两日券业热点。

    在该事件中,出现了一个比较生僻的词——“研学”,这与传统意义上的实习有何不同呢?

    多家券商的有关人士向《每日经济新闻》记者反馈,自己还是第一次听到“研学”这个说法。有观点认为,尽管“研学”可能并非正式的实习,但此次事件也引发了一些券商进一步强调了对实习生的合规管理。

     

     

    究竟何为“研学”?

    日前,一名高校学生制作在券商实习的短视频成为行业关注焦点。该短视频虽然时长只有一分钟左右,但内容却较为丰富,记录了该生在券商实习的一天,从视频中可以看到部分工作内容,以及几家客户信息。

    据了解,该生的视频是在券商暑期“研学”期间拍摄的。对于“研学”和实习的区别,记者询问了多家券商投行和有关部门人士,得到的反馈都是,之前从未听说过“研学”的说法。

    此前媒体报道显示,该生自称为一名大一学生,这也与一般实习生的要求不相符。“‘研学’我们从来没有听说过,我们这边都是实习,一般都是大三以上以及研一的学生来实习的。”某券商内部相关负责人向记者表示。

    另外,某头部券商资深保代向记者表示,一般来说投行实习生都有一定的专业要求,通常要求是金融、法律、财会等专业。

    上述相关负责人告诉记者,“让一个非金融、法律等专业的学生来投行部门实习,在我们这里不会存在,我们投行要求还是比较高的。”

    “要开实习证明的实习对专业有要求,如果所谓研学不需要开证明的话,那就无所谓有什么专业背景了。”一位具有多年投行从业经历的人士向记者指出,“有时候投行团队负责人需要把队伍壮大,让客户看着自己气势可以,尤其有一些帅气的年轻人,这都是拿项目的加分项。这应该不存在什么合规问题。”

    行业加强对实习生合规要求管理

    网上流传的该学生所拍视频中,有三家客户信息出现,包括“海柔创新项目”“望圆科技项目”和“国能信控项目”,其中今年3月望圆科技已经撤回了IPO申请。

    视频显示,该生还去了国能信控项目现场。然而,国能信控、海柔创新目前尚未披露IPO申报信息。

    多家券商有关人士向记者反馈,与实习生之间签署保密协议属于常规操作。“我们和实习生每个人都签署了实习协议,里面有保密条款。”上述券商相关负责人表示。

    视频在网络上大量传播,在行业内也可谓是一石激起千层浪,引发了从业人员的广泛关注。“我们公司给各部门转发了下这个新闻,私下叮嘱看好实习生吧 。”某券商从业人员告诉记者。

    上述券商内部人士则坦言,“我看到主流媒体也开始报道了,话题已经冲上微博热搜。此事件快速发酵,身边一些朋友认为,对(证券)行业声誉的影响可能不亚于‘中金小红书’事件。”

    自2022年7月“中金小红书”事件发酵之后,证券行业加强了对正式员工社交账号的管理。而近年来券商行业存在一些非规范渠道引进的实习生(所谓“小黑工”),这类实习生存在的管理漏洞、舆情风险也更加难以管控。

    据了解,在昨天上述事件引发舆情风波之后,部分券商进一步加强了对实习生的管理要求。据媒体报道,多家券商已经有所行动。有券商投行人士表示,在该生的视频发酵后,其所在部门要求严格管理实习生接触涉密信息、文件的范围。

    “其实我们去年底就在全公司范围内加强了实习生管理,这些同业说的实习生保密教育和安全教育都包括了。昨天下午,我们也又强调了一下。”上述券商内部人士告诉记者。

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