券商基金早参 | 券商高管、合规管理人员水平评价测试考纲要修订了；原招商证券托管部总经理易卫东出任招商资管总经理

｜2024年7月26日 星期五｜

NO.1 券商高管、合规管理人员水平评价测试考纲要修订了

每日经济新闻7月25日消息，记者从券商处获悉，为贯彻落实新“国九条”精神，近日，中国证券业协会对现行《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》进行了修订，形成了征求意见稿，正向券商征求意见。券商需在8月2日前反馈意见建议。中证协表示，证券公司高级管理人员大纲侧重公司治理、内部控制，风险管理、履职要求等经营管理相关制度规则，合规管理人员大纲侧重公司合规管理职能与保障、各经营环节、各业务条线的实体性、程序性合规要求。主要修订包括五个方面，主要以新增考点为主。

点评：此次《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》和《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》的修订，体现了监管层对证券行业高管和合规管理人员专业能力提升的重视。新增的考点如薪酬管理、量化交易等，反映了市场对高管和合规人员综合素质要求的提升。特别是对资本市场政治性和人民性的认识，强调了高管在资本市场中的社会责任和风险防范意识。这对于提升整个证券行业的管理水平和合规意识具有重要意义。

NO.2 中信证券21家分支机构的客户及业务将整体迁移中信证券华南

7月25日下午，中信证券在其官网发布公告，为了完成21家分支机构转让工作，中信证券、中信证券华南计划于2024年8月23日日终清算完成后，实施相关分支机构客户的账户、资产及所开展业务的整体迁移，由中信证券迁移至中信证券华南。该迁移是今年3月中信证券一则资产转移公告的最新进展。今年3月1日晚间，中信证券发布公告，同意公司向中信证券华南转让华南五省内全部21家分支机构的方案，转让价格不低于最近一期经审计账面净资产值。值得一提的是，由于本次迁移工作，中信证券相关分支机构客户参与部分跨期结算交收业务将会受到影响。此外，基于现行证券市场相关业务规则及监管规范的限制要求，为了避免发生可能影响整体迁移顺利开展的情形，中信证券相关分支机构也将在一定时间内暂停办理一些账户类业务、适当性交易权限业务。相关投资者需要特别注意。

点评：中信证券此次将21家分支机构的客户及业务整体迁移至中信证券华南，是其整合资源、优化业务布局的重要举措。这一行动不仅有助于解决同业竞争问题，还能提升中信证券在华南地区的市场竞争力。然而，迁移过程中可能会对客户造成一定的不便，特别是跨期结算交收业务的暂停，可能会影响部分客户的交易。中信证券需要在迁移过程中做好客户沟通和服务保障，确保平稳过渡。

NO.3 原招商证券托管部总经理易卫东出任招商资管总经理

近期，招商资管公布重要人事变动，杨阳不再担任公司总经理，易卫东成为招商资管新一任董事、总经理，上述信息也从招商资管官网得到了印证。据悉，易卫东在此之前为招商证券托管部总经理。托管外包业务也是招商证券机构服务的一张“亮丽的名片”，而新斩获的公募牌照亦是招商证券推动招商资管走差异化发展路线的重要抓手。去年7月，招商资管获批公募业务资格，成为首家“一参一控一牌”新规实施后获批该资格的券商资管。此外，值得注意的是，招商资管目前正在招聘1名副总经理，而其主要分管的就是权益投资和公募基金业务。

点评：易卫东从招商证券托管部总经理转任招商资管总经理，显示了招商证券对其管理能力和业务理解的高度认可。托管外包业务是招商证券的核心竞争力之一，易卫东在托管部的成功经验将有助于推动招商资管在公募基金和权益投资等领域的发展。招商资管目前正积极招聘副总经理，专注于权益投资和公募基金业务，这表明公司在公募领域的战略布局和对专业人才的重视。易卫东的加入和新招聘的副总经理将为招商资管带来新的业务发展机遇。