券商基金早参 | 没收违规所得1605万！中金所对4名自然人客户开罚单；国泰基金新任李昇为公司总经理

｜2024年7月25日 星期四｜

NO.1 没收违规所得1605万！中金所对4名自然人客户开罚单

中金所近日对4名自然人客户未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。经查明，4名自然人客户未按规定申报实际控制关系。未申报实际控制关系期间，实控账户组在股指期货多个品种上出现交易限额超限情况，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，累计获取违规所得1605.07万元。中金所决定对4名客户采取警告、股指期货限制开仓7个月、没收违规所得1605.07万元的纪律处分措施，并将处理结果记入资本市场诚信信息数据库。

点评：中金所此次对四名自然人客户进行严厉处罚，体现了监管层对市场操纵行为的零容忍态度。未按规定申报实际控制关系账户，利用不正当手段规避交易限额，不仅破坏了市场的公平性，也增加了市场的系统性风险。没收违规所得1605万，不仅是对违规行为的经济惩罚，更是对其他潜在违规者的警示。此举有助于维护资本市场的秩序，保护投资者的合法权益。

NO.2 国泰基金新任李昇为公司总经理

7月24日晚间，国泰基金公告称，新任李昇为公司总经理，任职开始日期为2024年7月24日。履历显示，李昇拥有28年金融从业经历。1996年7月至2005年1月在中国建设银行总行工作，先后担任行长办公室科员、副主任科员、主任科员等。2005年1月至 2024年7月在中国建银投资有限责任公司工作，历任办公室业务经理、企业管理部高级副经理、资本市场部高级副经理、公开市场投资部组负责人、财务资金部副总经理、金融市场投资部总经理、中国建投（香港）有限公司总经理等。2024年7月加入 国泰基金，任党委副书记。

点评：国泰基金此次任命李昇为总经理，显示了公司在管理层面上的积极调整。李昇拥有丰富的金融从业经历和深厚的行业背景，特别是在中国建设银行和中国建银投资有限责任公司的工作经验，将为国泰基金带来宝贵的管理经验和市场洞察。他的加入有望推动公司在资产管理和市场竞争力方面实现新的突破，提升公司的市场地位和品牌影响力。

NO.3 朱雀基金总经理梁跃军离任朱雀产业智造基金经理

每日经济新闻7月24日消息，朱雀基金发布公告称，旗下基金经理梁跃军已在7月23日离任朱雀产业智选基金经理职务，此次为解聘基金经理类型，此前由他和王一昊共同管理。官方信息显示，梁跃军现任朱雀基金总经理，曾主要任职于招商银行北京分行、西部证券股份有限公司和朱雀投资。据记者了解，此次仅为梁跃军单只产品的离任，没有其他去向上的变化。

点评：朱雀基金总经理梁跃军离任单只产品基金经理，可能会对投资者信心产生一定影响，尤其是在当前市场波动较大的背景下。朱雀基金需要采取措施稳定投资者情绪，确保基金的平稳运作。同时，这也提醒基金公司在人才管理和产品管理上需要更加谨慎和透明。